2023基金从业资格考试题库（附答案）.docx

1 2023基金从业资格考试题库(附答案) 1.就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、 报告、建议职能的，是基金销售机构的哪个部门的职能?() A.监察稽核部门 B.法律合规部门 C.财务部门 D.信息技术控制部门 答案： A 2.基金管理公司主要股东要求持续经营()个以上完整会计年度。 A.5 B.4 C.3 D.2 答案： C 3.关于银行间债券市场债券买断式回购业务，下列说法正确的是 ()。 A.买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种 B.买断式回购的回购债券期限由全国银行间同业拆借中心规定 C.买断式回购期间，交易双方可以换券 D.买断式回购期间，交易双方可以提前赎回 答案： A 2 4.基金年度报告披露的持有人信息不包括()。 A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例 B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及 占总份额的比例 C.持有人户数，户均持有基金份额 D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例 答案： A 5.招募说明书中最重要的信息是()。 A.基金的运作方式、基金净值的计算方法和公告方式 B.从基金资产中列支的各项费用的种类、计提标准和方式 C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金 费用的相关条款 D.基金投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基 准、风险收益特征 答案： C 6.某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资 产比例为15%-45%该基金应该属于()。 A.股票型基金 B.债券型基金 C.保本型基金 D.混合型基金 答案： D 3 7.当发生的基金运作费影响基金份额净值小数点后第()位，应 采用预提或待摊的方法计入基金损益。 A.1 B.2 C.3 D.4 答案： D 8.基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括()。 A.认购费一般低于申购费 B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认 C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期 D.申购份额通常在T+1 日之内确认 答案： D 9.我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交 割是在T+0 日，资金交割是在()日完成。 A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 答案： B 10.根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业 务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金 4 业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入()。 A.诚信档案 B.违约档案 C.自律档案 D.处罚档案 答案： A 11.下列关于保本型基金的说法，不正确的是()。 A.保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得 潜在的高回报 B.安全垫是指保本型基金设立的风险投资者可承受的最高损失 限额 C.安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大 D.本金保证比例为100%或高于100%,但不能低于100% 答案： D 12.基本面分析中宏观经济指标不包括()。 A.国内生产总值 B.预测宏观经济政策的变化 C.通货膨胀 D.预算赤字 答案： B 13.QDII基金的下列行为中符合证监会规定的有()。 A.购买不动产和房地产抵押按揭 5 B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 C.购买实物商品 D.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5% 答案： D 14.作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与()相关 的披露义务。 A.基金股东大会 B.基金托管人协会 C.基金份额持有人大会 D.基金公司经营业绩 答案： C 15. ()在交易中执行投资者的指令。 A.保荐人 B.托管人 C.做市商 D.经纪人 答案： D 16. ()是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交 易，实行自律管理的法人。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.中国证监会 6 D.基金业协会 答案： A 17. ()是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。 A.流动性比率 B.财务杠杆比率 C.营运效率比率 D.盈利能力比率 答案： A 18.在固定收益平合进行的固定收益证券现券交易实行净价申 报，申报数量单位为()。 A.1 手 B.100 手 C.100 张 D.10 手 答案： A 19.根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起， 基金卖出股票时按照()的税率征收证券(股票)交易印花税，而对买 人交易不再征收印花税。 A.[1%] B.[2%] C.[1‰] D.[2‰] 7 答案： C 20.公司型基金与契约型基金的区别是()。 A.是否上市 B.规模大小 C.是否具有独立法人资格 D.资金是否公募 答案： C 21.基金市场上存在着的两大需求主体，下列说法准确的是()。 A.保守