2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺精品.pdf

2022 年-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、 职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷 A 卷含答案 单选题（共 30 题） 1、(2016年)甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高 管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公 司的债券，以下甲的做法正确的是（）。 A.用所管理的基金购买了部分该公司债券 B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所 管理的基金购买了部分，并向公司报告 C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公 司债券 D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告 【答案】 B 2、(2017年)为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客 户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是（ ）。 A.买基金，就有机会抽奖去纽约 B.买基金，赠送加油卡 C.买基金，基金申购费率 1 折起 D.买基金，返还 1％的电话卡，多买多送 【答案】 C 3、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的( )个工作日内，为私募基金 办结登记手续。 A.1 B.3 C.10 D.20 【答案】 D 4、（2016 年真题）对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传 材料的影像显示应至少为（ ）。 A.5 秒 B.10 秒 C.15 秒 D.1 分钟 【答案】 A 5、基金管理人内部控制机制的四个层次包括（ ）。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ B.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅵ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 6、债券类金融资产以（ ）等契约型投资工具为主。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】 D 7、目前，我国基金主要代销机构不包括（ ）。 A.基金销售公司 B.证券公司 C.保险公司 D.财务公司 【答案】 D 8、( )是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能 力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结 果。 A.基金评级 B.基金估值 C.基金运作 D.基金服务 【答案】 A 9、基金销售从业资质的人员信息不包括（ ） A.从业人员姓名 B.从业资质证明及编号 C.从业期限 D.所在营业网点 【答案】 C 10、基金销售机构收取增值服务费应当符合下列（ ）要求。 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 11、依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介 材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检 查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报 主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 A.3 B.7 C.5 D.10 【答案】 C 12、1940 年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的 两部最重要的法律。 A. 《投资公司法》和《投资顾问法》 B. 《投资顾问法》和《股份有限公司法》 C. 《股份有限公司法》和《证券法》 D. 《证券法》和《投资公司法》 【答案】 A 13、养老基金投资具有（ ）等特点。 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 14、关于封闭式基金和开放式基金在投资策略方面的差异，以下表述错误的是 （） A.封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划进行 B.开放式基金基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券 C.开放式基金需要考虑赎回对投资策略对影响 D.封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小 【答案】 B 15、(2016年)基金管理人内部控制机制不包括（）。 A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.部门主管的检查监督 D.证监会及派出机构检查、监督和指导 【答案】 D 16、(2017年)确认基金交易是（ ）的职责之一 。 A.中央结算公司 B.基金托管人 C.基金注册登记机构 D.销售机构 【答案】 C 17、(2017年)