证券从业之证券市场基本法律法规考试题库附答案（综合题）.docx

证券从业之证券市场基本法律法规考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（　　　）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺【答案】：D 2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（　　　）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12B.24C.36D.48【答案】：C 3、(2019年真题)从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】：A 4、甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《中华人民共和国公司法》规定，（ ）。A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任B.该合同有效，其民事责任由甲公司承担C.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任D.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担【答案】：B 5、下列说法，错误的是（　　　）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】：C 6、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明【答案】：A 7、下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任的说法中，错误的是（ ）。A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用B.改变公开发行股票所募集资金的用途，必须经董事会做出决议C.擅自改变公开发行股票所募集资金的用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股D.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用【答案】：B 8、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（　　　）。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券【答案】：C 9、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（ ）A.结算B.交割C.平仓D.爆仓【答案】：C 10、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（ ）。A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力C.具备良好的诚信记录和职业操守D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验【答案】：A 11、股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前（ ）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.5B.10C.15D.20【答案】：A 12、下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（　　　）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30％B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】：B 13、根据《刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的