供应链管理公司仓库管理办法.docx

PAGE 11 供应链管理公司外部仓库管理办法 第一章 总则 第一条 为规范XX供应链管理有限公司（以下简称“公司”）外部仓库管理，加强公司货权风险管控能力，重视货物安全监控，保障业务稳定开展，特制定本办法。 第二条 本办法所指外部仓库分为监管库及协议库： （一）监管库：基于公司供应链业务开展需求，与外部仓库或港口签订仓储服务协议存放货物，且合同约定仓储方负责监管货物安全的仓库； （二）协议库：基于公司供应链业务开展需求，与外部仓库或港口签订仓储服务协议存放货物，但合同未明确仓储方对货物安全监管职责的仓库。 第三条 外部仓库管理基本原则： （一）通过外部仓库准入审批且完成合同签订的仓库才允许储存公司货物； （二）对于不同类型的仓库，应根据风险特征制定差异化的监管方案； （三）外部仓库的单次评审有效期自批准之日起，原则上最长不超过12个月，仓储协议的有效期不超过评审有效期。 第四条 本办法规则适用于公司的外部仓库管理。 第二章 组织机构与职责 第五条 评审会是公司外部仓库管理的决策机构，负责外部仓库准入、评价、调整等活动的审批决策。 第六条 风险管理部职责 （一）负责建立公司货权风险管理体系，定期对仓储准入（续用）评价标准进行优化与更新建议，并对公司整体货权风险进行监测与评估，对潜在的重大货权风险事项，及时进行分析、预警及处置； （二）参与审核业务部提报的外部仓库准入（续用）申请，参与仓库准入考察及合同评审； （三）对仓库管理情况及仓库盘点进行指导、监督及考核。 第七条 商务运营部职责 （一）负责建立及维护公司仓库管理制度，根据管理要求制定相应操作规范； （二）参与审核业务部提报的外部仓库准入（续用）申请，参与仓库准入考察及合同评审； （三）负责公司仓储管理的事中风险监控，对发现的风险事项及时上报及预警； （四）负责仓库日常管理工作，编制仓库使用情况台账； （五）负责牵头组织仓库盘点工作，定期出具仓库盘点报告。 第八条 业务部职责 （一）根据业务发展需求对外部仓库布局进行规划，提出仓库拓展需求； （二）负责与拟合作仓库进行对接沟通，初步收集外部仓库信息资料，牵头组织外部仓库现场考察； （三）负责发起外部仓库准入、续用、调整等流程。 第九条 财务部参与仓库盘点工作，协助商务运营部对账实差异进行分析，参与仓储相关合同评审。 第三章 外部仓库准入流程 第十条 原则上对存在以下情形的仓库不予合作： （一）仓储主体列为失信被执行人且不能通过增加监管措施将风险控制在公司可接受的程度； （二）仓储主体成立不满一年且不能通过增加监管措施将风险控制在公司可接受的程度； （三）仓储主体不具备仓储相关资质，包括但不限于经营范围不含“仓储”等相关字样，且无法采取措施规避相关风险； （四）仓库土地或房产权属存在重大瑕疵，且无法采取措施规避相关法律风险； （五）仓库硬件条件（如自然灾害、作业条件、仓储面积、仓储系统、视频监控、现场标识等）无法达到公司合作基本要求，且无法采取措施规避相关风险的； （六）外部仓库准入要求必须提供的资料未提供或无法提供的。 第十一条 业务部根据业务开展情况，对仓库进行初步实地考察，确定合作意向和合作方式，收集仓库申请支撑材料，填写仓库申请表发起外部仓库准入申请流程，业务部负责人、业务分管领导依次审核后提交商务运营部。 第十二条 商务运营部收到业务部提交的外部仓库准入申请及支撑材料后，对仓库资质及相关材料进行初步审核，联合业务部对仓库进行实地考察。 第十三条 考察完成后5个工作日内，业务部出具仓库考察报告，经业务部负责人审核后提交商务运营部；商务运营部根据考察情况出具仓库监管方案，连同仓库考察报告一同提交业务分管领导审核，审核通过后将仓库考察报告、仓库监管方案、仓库申请表及相关支撑材料提交风险管理部。 第十四条 仓库监管方案内容包含但不限于：项目基本情况、仓库情况、监管措施（库存上限、库龄上限、视频监控、人员安排、驻场/巡查、盘点方式等）、日常出入库流程、与仓库方的对账流程等信息。 第十五条 风险管理部收到材料后2个工作日内反馈意见及建议，业务部及商务运营部根据反馈意见修改材料后提交风险管理部负责人审核，审核通过后提交评审会进行外部仓库准入审批。 第四章 合同签订与日常管理 第十六条 仓储合同的审批与签订均参照业务合同管理制度相关要求执行。 第十七条 业务部在签订外部仓库仓储相关协议后按照业务档案管理要求将仓储协议及仓库监管方案作为业务档案定期移交风险管理部归档。 第十八条 商务运营部定期根据仓库新增调整、终止合作等信息，编制并更新公司仓库使用情况表。 第十九条 签订仓储协议后，商务运营部根据合同约定及仓库监管方案介入后续日常监管、出入库管理、单据收集及对账等工作，具体参照公司仓库监管及出入库管理要求执行。 第五章 外部仓库续