供应链管理公司供应链业务仓库巡查监管实施细则.docx

PAGE 4 供应链管理公司供应链业务仓库巡查监管 实施细则 第一章 总则 第一条 为规范XX供应链管理有限公司（以下简称“公司”）供应链业务的仓库巡查监管流程，加强货权风险管理，明确货权风险控制要点，降低公司供应链业务开展风险，特制定本细则。 第二条 定义 （一）监管员：公司根据与第三方仓库合同协议内容及监管方案内容要求派驻的仓库现场监管人员，负责仓库物资安全的监管工作及出入库物资的验收、审核工作； （二）巡查员：对于公司未派驻现场监管人员的第三方合作仓库，为保障公司货权及物资安全，由公司委派的巡查人员，定期对第三方仓库仓储情况、仓库条件及单据材料管理情况等进行巡查； （三）仓库管理员：指与公司签订第三方仓储合作协议的仓库方管理人员，负责组织协调公司物资的出入库管理工作及物资的日常管理工作。 第三条 本细则适用于公司的仓库监管及巡查管理。 第二章 仓库监管管理要求 第四条 在完成仓库准入审批并与商务运营部签订仓储监管协议后的第三方仓库中，满足现场监管条件的，由商务运营部按照监管方案派驻监管人员驻场执行监管工作，对公司货权物资的仓储安全及物资出入库流程进行监督审核；无法派驻现场监管员的合作仓库，由商务运营部安排巡查员定期对仓库环境、物资情况及单据管理情况等进行巡查，保障公司货权物资安全，过程材料完整。 第五条 监管员接到商务运营部发出的入库计划后，应对物资到库情况进行持续跟踪，对于超出正常到达时间仍未到库的物资，应及时通知商务运营部，商务运营部及时与客户联系查明迟滞原因。 第六条 监管员应每日检查出入库单据材料是否按照项目维度存档，库存数据是否与出入库记录相符，每周检查一次在库物资储存环境及堆放情况是否规范、安全等，对检查情况填写监管日志，并按月将存档的出入库单据原件传回商务运营部。 第七条 监管员原则上每2个月进行轮换休假，每6个月进行库房轮值；公司特殊指定的专项物资监管员正常参与轮休，不参加库房轮值，但监管员对同一仓库的最长监管期限原则上不得超过12个月。 第八条 监管员对公司库存物资及地点具有必威体育官网网址义务，不得向外界透露相关信息，应尽职尽责履行物资监管责任，若因监管失职导致物资丢失或损坏而造成公司经济损失的，根据公司责任追究相关管理规定进行责任追究。 第三章 仓库巡查管理要求 第九条 商务运营部应定期安排巡查员对公司合作的第三方仓库进行巡查，包括公司派驻监管员的监管库。风险管理部风控人员不定期参与仓库巡查工作，对仓库管理情况及物资安全等进行抽查。 第十条 巡查员及风控人员在进行仓库巡查时应重点关注仓库环境、储存条件、库容量及实际在库物资状况，确认公司货权物资是否有标识或标签等明显标志，检查物资出入库单据原件是否妥善存档保管、内容填写是否完整规范以及是否签字盖章、监管员是否按照规定编写监管日志等，并对巡查情况进行记录。 第十一条 巡查完毕后，巡查员根据巡查情况出具巡查报告，对仓库巡查过程中发现的潜在风险及管理问题进行分析，巡查报告由商务运营部负责人审核后提交风险管理部审核，风险管理部结合巡查实际情况或巡查报告中的问题描述对货权风险进行补充分析，修改后的巡查报告由风险管理部负责人审核后呈报公司领导审阅。 第四章 仓库盘点管理 第十二条 仓库盘点分为不定期动态盘点和半年、年终盘点。动态盘点由商务运营部根据实际情况安排盘点工作；半年及年终盘点由商务运营部牵头，财务部配合进行盘点，风险管理部不定期抽盘，确保在库物资的账物相符。 第十三条 监管库由监管员进行动态盘点，并将盘点情况记录在监管日志中，按月提交至商务运营部存档；协议库由商务运营部每月要求仓库方提供盘点记录进行动态盘点，仓库方盘点记录材料作为业务档案存档。 第十四条 若盘点存在盈亏，由商务运营部查找原因并提交部门负责人、业务部、财务部、风险管理部、业务分管领导依次审核，经总经理审批后如允许调整库存数量，则编制盘点调整表，由公司统一调整。 第十五条 仓库盘点完毕后，参与盘点人员需在盘点记录表上签字并注明盘点意见，商务运营部根据盘点记录出具盘点报告，经过商务运营部部门负责人审核后提交业务部、财务部、风险管理部、业务分管领导依次审核，经总经理审批签字后存档。 第十六条 仓库监管、巡查及盘点的相关材料均作为业务档案由商务运营部存档，并按照公司业务档案管理要求定期移交风险管理部归档。 第五章 附则 第十七条 本制度由商务运营部负责解释。 第十八条 本制度自颁布之日起生效实施。