RBA内部审核管制程序 (1).docx

RBA内部审核管制程序 1.0 目的 为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。 2.0 适用范围 本程序适用于公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。1 F e1 l; \5 P2 ]$ J# P 3.0 职责 3.1 管理者代表：+ u e. A* X: U# o1 g* C) C e 3.1.1 策划社会责任管理体系审核计划纲要和所需的人力、物力及财力资源。 3.1.2 任命审核组长，成立审核组。 3.1.3 推动和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正行动的实施。 3.1.4 对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交给管理部门讦审。 V6 _ y# 3.2 审核组长： 3.2.1 根据本程序准备和实施内部审核，向管理者代表提交审核报告。5 Y/ Y2 ? R3 3.2.2 评审纠正行动计划，并妥善记录。+ a, P/ | y+ S2 h 3.2.3 对前一次审核时提出的纠正行动的完成情况进行验证。* j6 O9 M N* r \/ T% M 3.3 其它有关人员应对内部审核工作提供支持和合作。 4.0工作内容 4.1 编制审核计划 4.1.1 每年年初，管理者代表应编制一份年度审核计划表。各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。审核计划表应呈交最高管理者批准。 4.1.2 应在审核前 5 天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。 4.1.3 管理者代表应根据需要委派内部审核员。! x% P) H6 ^% H x0 _ 4.2 实施审核: `8 R$ d$ W L4 {% [9 p. k 4.2.1 审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应决定是否需取得其它文件；编 制检查表；决定是否需要陪同人员。 L% u p( I, M$ | 4.2.2 审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。 4.2.3 审核员应使用编制好的检查表作为进行审核的工具之一。 ]* i; ]9 a+ G0 i* B 4.2.4 审核的目的是寻找不符合适用标准或程序的客观证据，以便进一步改善，不应加入个人的责备。 4.3 报告审核结果 4.3.1 审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出纠正要求表(CAR)。0 T: L/ s! X- o2 f. F# E 4.3.2 纠正行动要求表可采用统一的格式。这种表格可由管理者代表根据审核员的需要发给，并编上序号。 4.3.3 审核员应在纠正行动要求表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正行动栏。 4.3.4 审核的总结报告可采用统一的格式编写，必要时还可采用续页。 4.3.5 审核总结报告和纠正行动要求表应由社会责任管理者代表批准，并发给有关的部门经理。 4.4 对纠正行动要求表的反应。( |2 P8 @5 B/ Y! J# h( v 4.4.1 对每一份纠正行动要求表必须在 5 个工作日内作出书面反应，详细说明建议采取的纠正行动和完成期限。建议行动中应包括紧急纠正行动、短期纠正行动和长期纠正行动。在纠正行动比较复杂的情况下，可以建议成立工作组并进行调查，要求制定一份计划表。这是对纠正行动要求表的一种可以接受的最初反应。 4.4.2 这些反应应记录在纠正行动要求表中的“建议采取的纠正行动”一栏中，并退回给管理者代表。如果该建议不能接受，则管理者代表将与接收纠正行动要求表的人员联系，并向他解释不接受的原因。在这种情况下，应编制一份修正的纠正行动建议。 4.4.3 对纠正行动要求表不作出反应时，管理者代表应加以追查并向最高管理者报告。 4.4.4 如果对纠正行动的需要或对纠正行动的性质不能达成一致意见时，管理者代表应报告最高管理者进行仲裁。 ~+ C i4 \/ f* g$ s0 v 4.5 跟踪检查 4.5.1 当纠正行动预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知时，应委派一名审核员去验证其完成情况。 4.5.1 负责验证的审核员应检查纠正行动已被采取并证明有效后，在纠正行动要求表中的“验证”栏中签字。+ x: S+ n8 t b- E/ O j 4.5.3 在下次计划中对该部门进行审核时，审核员应检查此纠正行动是否仍然有效。如不再有效，则应发出一张新的纠正行动要求表，在表中说明原来发现的问题。 4.5.4 如在规定的期限内未能完成纠正行动，管理者代表应对此进行跟踪。如无正当理由或未能规定出可接受的修正的期限，应向最高管理者报告。# D+ J$ y1 r. h; s T! X 4.6 记录的保存 4.6.1 管理者代表应保存一份档案，保存所有的审核报告及纠正行动要求表，并有一览表记录它们的完成状态，保存期至少 3 年。 5.0相关文件 无 6.0相关记录 6.1 SR-PG-006