公司人力资源部人力资源管理过程风险和机遇识别评价分析及控制措施方案表.docx

公司人力资源部人力资源管理过程风险和机遇识别评价分析及控制措施方案表 评估日期：2018年06月26日 评估人：AAA 注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评分为50-125分以上的为高风险，16-49分为中级风险需采取措施降低风险，15分以下为低风险； 序号 过程 风险类别 风险点 风险分析 控制措施方案 责任单位 措施有效性 机遇 备注 过程编号 过程名称 严重程度 发生频率 处置难易度 风险系数 风险级别 1 S２ 人力资源管理过程 管理风险 不完善的招聘体系的风险，简单的制度会使企业的招聘不能顺利开展甚至招聘的失败埋下伏笔 4 1 4 16 中 制订招聘体系 人事部 有效 招聘到符合各单位要求的人员 2 决策风险-招聘渠道选取风险 采用普通招聘（招聘会，网络招聘，广告招聘，校园招聘等等）是很难招聘到适合企业发展的优秀人才，那有特殊渠道、猎头公司，人才中介机构。如果不能筛选出专业的猎头公司并其保持有效的对接合作，其潜在的风险十分巨大的。轻则造成招聘成本增加，重则增加人力资源管理成本甚至影响公司发展 3 1 3 9 低 合理的选择招聘渠道，针对不同岗位需求，招聘人员应合理的选择招聘渠道，要求招聘者首先准确了解各种招聘渠道的特点，然后从招聘成品，岗位特点，各种层级人才的求职特点进行合理的选择招聘渠道。 人事部 有效 招聘到符合各单位要求的人员 3 决策风险-信息不对称 应聘者与用人单位存在信息不对称的风险，应聘者为了获得工作，提供个人的假文凭及各种证书夸大自己的工作履历盒工作成绩等等，信息不对称是招聘工作中难以避免的风险。 3 2 2 12 低 制订有约束力的条款，使应聘者无侥幸心理，即便日后工作中发现，公司也可以随时解除劳动合同。 人事部 有效 招聘到符合各单位要求的人员 4 政治法规风险-招聘中的法律风险 存在多个事实劳动关系的风险，目前，很大一部分公司采用签订长期的劳动合同，利用高昂的违约金的办法降低成本用人，留人，在员工离职这块做的并不规范，导致合同期内，员工离职忘我采用恶意离职方式，如不能注意到此项，将会给公司造成经济损失 3 1 3 9 低 制订离职管理过程，其中注明离职期间如有人为经济损失，由个人承担来回避风险 人事部 有效 避免劳动纠纷，减少经济损失 5 S２ 人力资源管理过程 政治法规风险-条件描述不清的法律风险 在招聘时，招聘信息不应该是随意性的，其中要写明应聘者有约束力的条款，如、应聘人学历，工作履历，身体条件，适合长期出差等，如果这些约束性的条件描述不清楚将会带来法律风险。如、如果发现劳动者不符合录用条件，可以随时解除劳动合同“如果用人单位没有约束性的条款，变无法证明劳动者不符合录用条件。 3 1 2 6 低 制订招聘体系降低风险 人事部 有效 招聘符合各单位要求的人 6 安全生产事故风险 因招聘人员不合格，人员在操作时导致安全事故 4 1 4 16 中 通过培训后考核合格方可安排上岗的方式来避免风险 人事部 有效 避免因人员操作造成工伤安全事故 7 自然灾害风险 因台风原因导致招聘无法进行 1 1 1 1 低 制订计划时关注一下天气走势，避免恶劣天气出去招聘，可提前避免 人事部 有效 提前预防，修订计划 8 经济风险 因招聘渠导致选取有误而无法招聘到人。且导致招聘费用浪费 2 1 2 4 低 选取招聘渠道前先与上司及公司讨论再决定的。降低风险的发生 人事部 有效 招聘到符合各单位要求的人员，减少经济浪费 9 质量风险 因招聘人员不合格，导致在生产过程中出现品质不良 3 2 3 18 中 通过员工上岗前通过培训考核来降低风险的发生 人事部 有效 减少不良品的产生 10 管理风险 参训人员未到，导致培训无法进行 1 1 1 1 低 培训前一天通知各参训人员，并通知其负责人监督，培训前半小时清查参训人数 人事部 有效 参训人员都能准时参加培训，培训的正常进行 11 S２ 人力资源管理过程 管理风险 培训内容不完整导致达不到培训想要的效果 2 2 2 8 低 培训前准备好培训讲义，并交由直接上司检查合格后方可用于培训 人事部 有效 使培训效果达到预期 12 管理风险 培训讲师讲述不清，导致参训人员无法接收到培训的相关内容 2 2 3 12 低 培训讲师的确认经由部门主管、人力资源确认合格后方可进行培训 人事部 有效 培训内容完整清晰的被参训者接受 13 管理风险 培训室电脑故障，导致培训无法进行 1 2 1 2 低 培训前对培训室的需用到的培训设备进行检查，并储备一套备用（公司饭堂和培训室共两处培训室） 人事部 有效 培训正常进行 14 政治法规风险 培训内容不合理，导致触犯了法律法规的要求 2 1 2 4 低 培训前准备好培训讲义，并交由直接上司检查合格后方可用于培训