2021年期货从业资格考试《期货基础知识》考试试卷116.docx

****2021年期货从业资格考试《期货基础知识》 课程试卷（含答案） __________学年第___学期 考试类型：（闭卷）考试 考试时间：　90 　分钟 年级专业_____________ 学号_____________ 姓名_____________ 1、判断题（43分，每题1分） 1. 1993年11月，国务院发布《关于制止期货市场盲目发展的通知》，提出了“规范起步、加强立法、一切经过试验和从严控制”的原则。这标志着我国期货市场第一轮治理整顿的开始。（　　） 正确 错误 答案：正确 解析：1993年11月，国务院发布《关于制止期货市场盲目发展的通知》，提出了“规范起步、加强立法、一切经过试验和从严控制”的原则，这标志着第一轮治理整顿的开始。在治理整顿中，首当其冲的是对期货交易所的清理，15家交易所作为试点被保留下来。 2. 期权只能在交易所交易。（　　） 正确 错误 答案：错误 解析：期权在交易所交易的是标准化的合约；也有在场外交易市场（OTC）交易的，它是由交易双方协商确定合同的要素，满足交易双方的特殊需求而签订的非标准化合约。 3. 涨跌停板制度限定了每一交易日的价格波动，交易所、会员和客户的损失可被控制在相对较小的范围内。（　　）[2015年9月真题] 正确 错误 答案：错误 解析：涨跌停板制度又称每日价格最大波动限制制度，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效报价，不能成交。涨跌停板制度的实施，能够有效减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击造成的狂涨暴跌，减小交易当日的价格波动幅度，会员和客户的当日损失也被控制在相对较小的范围内。 4. 蝶式套利中近期月份合约、居中月份合约和远期月份合约的数量应相等。（　　） 正确 错误 答案：错误 解析：蝶式套利在合约数量上，居中月份合约的数量等于较近月份合约和较远月份合约数量之和。 5. 中国金融期货交易所5年期国债期货交易合约采用实物交割方式。（　　） 正确 错误 答案：正确 解析：我国5年期国债期货合约标的为面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义中期国债，合约到期进行实物交割。 6. 远期，也称为远期合同或远期合约，一般在交易所内完成。（　　） 正确 错误 答案：错误 解析：一般说来，远期合约双方协议确定合约的各项条款，其合约条件是为买卖双方量身定制的，满足了买卖双方的特殊要求，一般通过场外交易市场（OTC）达成。 7. 在我国股票期权市场上，将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。（　　） 正确 错误 答案：正确 解析：我国股票期权市场上，将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外，专业机构投资者参与期权交易，不对其进行适当性管理综合评估。普通机构投资者是指专业机构投资者以外的机构客户。 8. 货币互换是指交易双方以一定的合约面值和商定的汇率交换两种货币，然后以相同的合约面值在未来确定的时间反向交换同样的两种货币。（　　） 正确 错误 答案：错误 解析：货币互换是指在约定期限内交换约定数量两种货币的本金，同时定期交换两种货币利息的交易。题中描述的是外汇掉期。 9. 在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，但如果发生实物交割，则交易双方需要对标的物的质量等级进行协商。（　　） 正确 错误 答案：错误 解析：在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的质量等级进行交割。 10. 中国期货业协会成立，标志着中国期货行业自律组织的诞生。（　　） 正确 错误 答案：正确 解析：2000年12月，中国期货业协会成立，标志着中国期货行业自律组织的诞生，从而将新的自律机制引入监管体系。 11. 买卖双方通过期货公司进行标准仓单与货款交换。买方通过其会员期货公司将货款交给卖方，而卖方则通过其会员期货公司将标准仓单交付给买方。（　　） 正确 错误 答案：错误 解析：买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换。买方通过其会员期货公司、交易所将货款交给卖方，而卖方则通过其会员期货公司、交易所将标准仓单交付给买方。 12. 设计商品期货合约月份时，不需要考虑其生产与消费特点。（　　）[2015年5月真题] 正确 错误 答案：错误 解析：商品期货合约交割月份的确定一般受该合约标的商品的生产、使用、储藏、流通等方面的特点影响。 13. 止损指令可以将期货交易的损失限定在一定范围之内。（　　）[2012年5月真题