管理评审控制程序.docx

第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 3 页 第 PAGE 1页 共3页 管理评审控制程序 目的：按计划的时间间隔评审知识产权管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。 范围：本程序适用于公司对知识产权管理体系的管理评审。 职责 3.1 总经理 3.1.1负责按计划时间每年主持管理评审，两次评审时间间隔不超过一年。 3.1.2评审前，总经理应提出评审的重点和对评审输入的要求于管理评审的计划中，批准管理评审计划。 3.1.3主持评审会议，在听取各部门对知识产权管理体系运行控制情况汇报的基础上对管理体系运行情况做出切合实际的评价，并明确改进决策和任务要求。 3.1.4批准管理评审报告。 3.2 管理者代表 3.2.1根据内部的知识产权管理体系审核的情况和纠正预防措施的实施情况，在管理评审会议上向总经理报告体系运行情况，提出改进的要求。 3.2.2协调落实改进措施中问题的解决。 3.3 产品技术部 3.3.1根据总经理意图，编制管理评审计划，经总经理批准后通知各个部门准备管理评审所需的资料、控制好评审的输入。 3.3.2负责管理评审会议上的记录。 3.3.3整理、编写、分发管理评审报告。 3.3.4对评审后的跟踪活动的具体实施及验证。 3.4 相关部门 3.4.1根据评审通知，各部门主管负责准备并提供评审所需的与管辖范围有关的资料。 3.4.2出席会议，就本部门知识产权管理体系运行情况进行报告。评价与本部门有关的管理体系文件的完整性、实施的有效性包括对本部门的管理方针、目标的实现情况、存在的问题、需改进和支持的内容。 3.4.3负责实施管理评审提出的涉及本部门的知识产权管理体系的改进措施。 内容 4.1总则 4.1.1定期评审：建立并保持管理评审程序，按管理评审程序规定的评审时机由总经理定期主持管理评审。一般情况下，两次评审的时间间隔不超过一年。 4.1.2临时评审：当发生下列情况时，由管理者代表提请总经理增加管理评审频次。 a．外部审核提出严重不符合时； b．公司经营环境和产品结构发生较大变化时； c．必须遵循的法律法规及有关标准有重大改变时； d．重大知识产权纠纷，严重投诉或类似投诉连续发生时。 4.2 管理评审的输入 a．公司知识产权方针、目标及完成情况； b．公司经营目标、策略及新产品、新业务的规划情况； c．公司知识产权获得、拥有、维持等基本情况、争议及诉讼情况、风险评估信息等； d．技术、标准发展趋势； e．前期审核结果及纠正和预防措施的实施情况； f．以往管理评审的跟踪措施实施情况及有效性； g．可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策变化等。 4.3 管理评审的输出 管理评审的输出应包括的措施涉及： a．知识产权方针、目标改进建议； b．知识产权控制程序及管理制度（方法）的改进建议； c．人力资源、基础设施、财务资源、信息资源等资源需求投入； d．知识产权管理体系运行的有效性的综合评价（包括方针、目标的改进）。产品技术部对管理评审做好记录，并根据总经理意见形成《管理评审报告》，应视具体情况明确有关改进的要求。 4.4 评审实施 4.4.1产品技术部应根据总经理意图，经管理者代表授权负责制定《管理评审计划》，计划应明确评审的目的、评审内容、评审依据、参加范围、需准备的资料。 4.4.2产品技术部负责在评审前一周通知参加会议的人员和有关评审要求提供的资料，各部门如因工作的原因需要调整，则应立即向总经理汇报。 4.4.3到会人员应在召开会议前按评审计划的评审内容和评审输入的要求准备好形成文件的评审资料，及可能评审的数据证据。 4.4.4到会人员应签到。总经理主持管理评审会议，确认管理评审计划的步骤，简短说明各部门进行评审报告的安排。 4.4.5与会人员根据准备的资料，报告本部门的实际运作情况，对与本部门/岗位有关的知识产权管理体系的运行情况作出评价，对与本部门有关的管理目标（指标）的实现情况进行汇报，提出存在的不足和改进的需求，需增配的资源，以及是否需要修改本部门的相关文件。管理者代表对知识产权管理体系的审核情况、纠正措施和预防措施实施情况、管理目标（指标）的实现情况进行有效性的报告。产品技术部对上次管理评审引起的改进要求的跟踪情况进行报告。 4.4.6产品技术部负责会议中的记录。 4.4.7总经理在听取各部门的报告后，综合各部门提出的评审意见，对本公司知识产权管理体系运行的适宜性、充分性、有效性作出综合评价。同时，针对各部门提出存在的问题和改进意见和各种需求，决策目前改进的重点内容、职责、期限。 4.4.8评审时间一般为一个工作日内，以会议的形式集中举行。如因特殊情况，不能够进行集中评审时，可由总经理主持分部门进