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西安交通大学23春“工商管理”《证券投资与管理》考试历年真题选编附答案 （图片大小可自由调整） 第1卷 一.综合考核(共18题) 1.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。 A.券面形态 B.发行方式 C.流通方式 D.偿还方式 2.证券业协会是证券市场的监管机构。() A、错误 B、正确 3.可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。() A.对 B.错 4.基金的资产价值越高，其基金单位的价格也就越高﹔反之，基金的资产价值越低，其基金单位的价格也就越低。() A.对 B.错 5.以下哪种风险不属于系统风险()。 A.政策风险 B.周期波动风险 C.利率风险 D.信用风险 6.基金在美国的称谓是()。 A、共同基金 B、互助基金 C、单位信托基金 D、证券投资信托基金 7.技术分析适用于()。 A.短期的行情预测 B.周期相对比较长的证券价格预测 C.相对成熟的证券市场 D.适用于预测精确度要求不高的领域 8.普通股是股份公司发行的一种标准股票。() A.正确 B.错误 9.基金的资产价值越高，其基金单位的价格也就越高;反之，基金的资产价值越低，其基金单位的价格也就越低。() A、错误 B、正确 10.开放式基金的基金单位是直接按()来计价的。 A.市场供求 B.基金资产总值 C.基金单位资产净值 D.基金收益 11.波浪理论考虑的因素主要有()。 A、股价走势所形成的形态 B、股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置 C、完成某个形态所经历的时间长短 D、其他都对 12.认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。() A.正确 B.错误 13.认股权证的认购期限一般为()。 A.2~10年 B.3~10年 C.两周到30天 D.两周到60天 14.()主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。 A.股票获利率 B.市盈率 C.每股收益 D.每股净资产 15.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一。在所有情况下，公司盈利增加，可分配的股利也会相应增加，股票的市场价格上涨﹔公司盈利减少，可分配的股利相应减少，股票的市场价格下降。() A.对 B.错 16.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有()。 A.银行证券 B.股票 C.债券 D.基金证券 17.在现实中，既可把政府债券看作无风险债券，也可参考银行存款利率来确定无风险利率。() A、错误 B、正确 18.下列说法正确的是()。 A、股票基金的风险高于债券基金 B、债券基金的风险高于混合基金 C、混合基金的风险高于货币市场基金 D、债券基金的风险高于货币市场基金 第1卷参考答案 一.综合考核 1.参考答案：A 2.参考答案：A 3.参考答案：B 4.参考答案：B 5.参考答案：D 6.参考答案：A 7.参考答案：A 8.参考答案：A 9.参考答案：A 10.参考答案：C 11.参考答案：ABCD 12.参考答案：A 13.参考答案：B 14.参考答案：A 15.参考答案：B 16.参考答案：BCD 17.参考答案：B 18.参考答案：ACD