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（四） 合规管理体系建设的重点 机构 合规管理职责 风 险 管 控 部 （一）负责拟订并持续更新公司合规管理制度和合规手册，并推动其贯彻落实； （二）负责公司规章制度综合管理工作，保障公司规章制度合法合规； （三）通过合规审核、合规检查、合规风险提示和报告等方式识别、分析、防范和应对合规风险； （四）负责公司决策会议议案、规章制度、合同、重要经济活动等事项的合规审核工作； （五）通过组织合规培训、宣传等活动培育合规文化； （六）为公司管理层、合规管理部门和全体员工提供合规咨询和支持； （七）组织或者参与合规考核工作，协同审计部组织开展内控合规评价相关问题的整改工作； （八）协助法律顾问组织撰写公司年度合规管理工作； （九）协助法律顾问组织协调合规检查工作； （十）协助纪委部门查处违规行为； （十一）协同人力资源部门做好合规管理队伍建设； （十二）指导公司所属单位制定合规管理制度； （十三）其他合规管理职责 5、风险管控部职责 （1）合规风险管理是企业全面风险管理的重要组成部分，是企业评估和应对合规风险的系统性活动。按照《中央企业全面风险管理指引》要求，风险管控部组织合规管理部门开展合规风险管理工作。 （2）公司主要通过合规宣传、审核、检查，违规查处、合规考核和评价、采取补救措施等途径进行合规风险管理。 （3）合规管理部门应当及时跟踪规则的变化，结合业务实际分析、识别、评价合规风险，按照风险等级分别制定防范措施。 （4）法规部应当综合风险管控部的合规风险评估情况和合规审核、检查、评价等情况，对不同领域的合规风险进行评估，发布合规风险提示和整改通知，并跟踪落实风险防范和整改落实情况。 （五）合规管理的重点工作 1、合规风险管理 （1）合规检查是指对公司经营管理活动是否符合规则要求所进行的检查活动。合规检查应贯彻“标准统一、人员互助、信息共享”的要求：即相同的检查事项应当执行同等的检查标准，开展检查工作应当统筹使用相关业务部门的检查人员，检查工作底稿、报告等资料应当实现部门间的共享。 （2）党委巡视、内部审计、内控评价、财务监察、体系认证审核、安全生产检查等均是合规检查的具体形式。合规管理部门应通过以上形式对重点领域、重要业务环节的合规性进行检查，防范合规风险。 3、合规检查 2、合规审核 合规审核是指公司合规管理部门依据规则，对公司的决策会议议案、规章制度、合同、投资业务及其他审批、核准、审核、备案等事项进行合规性审核，评估合规风险并出具书面审核意见的工作。合规审核可以采用会议或者会签方式进行。合规审核发起部门根据事项的性质和内容选择审核方式和审核部门。 企业合规管理培训课件(34张)PPT完美版 企业合规管理培训课件(34张)PPT完美版 （1）公司纪委为违规举报的受理部门。通过举报箱、电子邮件、信访等形式收集违规线索，合规管理部门和全体员工发现违规线索均有权进行举报，公司保护举报人的正当权益。 （2）公司纪委按照职责、规章制度和管理流程对违规行为进行调查处理。违规查处结果应抄送风控部，并将涉及员工的违规查处信息载入员工档案。 4、违规举报、调查与问责 （1）合规评价。公司每年进行一次合规评价。 （2）合规考核。 ——对二级单位的考核：财务部 纳入二级单位绩效考核 ——对总部部门的考核：风控部 纳入部门负责人年度考核 ——对全体员工的考核：风控部 纳入员工绩效考核 5、合规评价与考核 企业合规管理培训课件(34张)PPT完美版 企业合规管理培训课件(34张)PPT完美版 企业合规管理培训课件(34张)PPT 企业合规管理培训课件(34张)PPT （1）公司年度合规管理报告，法规部组织风控部编制公司年度合规管理报告，公司上一年度合规管理报告应于每年3月底前完成，并报董事会审议。 （2）公司年度合规管理报告包括以下内容：合规管理制度的制订、评估和修订情况；法律顾问和风控部的情况以及合规管理工作机制运行情况；规章制度综合管理情况；合规审核情况；重要业务活动的合规情况；合规风险管理情况；合规管理存在的问题和改进措施；其他需要报告的事项。 （3）重大违规事件报告是指企业经营管理活动中发生的因违反法律、法规或准则引发公司受到或面临法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失的违规事件的报告。如发生重大违规事件，相关责任部门应立即向公司分管领导报告，同时将情况抄报法规部。 6、合规管理报告 企业合规管理培训课件(34张)PPT完美版 企业合规管理培训课件(34张)PPT完美版 企业合规管理培训课件(34张)PPT 企业合规管理培训课件(34张)PPT （1）公司建立合规信息库，分别建立单位合规信息库和员工合规信息库。合规管理部门有义务按照要求向法规部提供所有部门和系统的合规信息。 （2）法规部负责建立合规信息库。合规管理部门应