管理体系现场审核检查表(8.2.4,8.3,8.4)(QMS2009).doc

2009年版 东北认证有限公司（NAC） 管理体系现场审核检查表（QMS） 编号（审核项目编号+序号）： [内部资料，不得外传] 标准条款8.2.4 主管（归口）部门 审核提纲 补充审核内容及方法 （ ）主要接受审核人员的姓名及其职务？ （ ）询问本部门（就本过程）职责及与其他部门的接口关系核查是否与规定相一致？ （ ）对有权放行产品以交付给顾客的人员以及监视和测量未圆满完成前向顾客放行产品和交付服务的授权批准人员，是否对其资格、配备及权限予以授权？查相应证实. （ ）抽样证实产品实现各阶段监视和测量所依据的产品接受准则（如标准/规程/规范/计划）齐备、适宜、有效。 （ ）抽样核查对产品实现过程监视和测量阶段安排（如：采购产品、中间产品、最终产品）的策划结果，并按体系覆盖产品分别抽样核查按策划安排实施的监视和测量的记录，包括标准要求的型式试验及国家要求的许可证、“3c”认证的记录等，同时核查放行人员资格。 （ ）询问在策划安排的监视和测量圆满完成之前对产品进行例外放行的情况，发生时抽样核查授权人或顾客的批准。 （ ）询问QMS运行以来发生产品外部质量监督抽查的情况，发生时，抽样核查结果。 注： 1.应结合受审核方体系文件和适用的法律法规的有关规定进行审核。 2.审核记录应反映审核证据。 3.监督、再认证审核时，应注意审核受审核方体系运行的改进情况。 4.如果上次审核发现本条款问题，应核查对问题的整改情况。 5.本检查表已依据GB/T19001-2008修订，审核员应以“过程方法”实施审核，应特别关注组织采用过程方法的情况和QMS的实效与产品质量，要以最终产品质量和顾客满意为焦点。 审核人员（签字）： 2009年版 东北认证有限公司（NAC） 管理体系现场审核检查表（QMS） 编号（审核项目编号+序号）： [内部资料，不得外传] 标准条款8.3 □主管（归口）部门 □非主管部门 审核提纲 补充审核内容及方法 （ ）主要接受审核的人员姓名及其职务。 （ ）询问本部门（就本过程）职责及与其他部门的接口关系。 （ ）抽查一定数量不同性质的不合格品处置记录，核查是否符合程序文件的规定，包括返工、返修后进行再次验证的证实。 （ ）询问交付或开始使用后发现的产品不合格情况，如发生，抽查相应的处置证实，包括分析原因，采取的处置和纠正措施等。 注： 1.应结合受审核方体系文件和适用的法律法规的有关规定进行审核。 2.审核记录应反映审核证据。 3.监督、再认证审核时，应注意审核受审核方体系运行的改进情况。 4.如果上次审核发现本条款问题，应核查对问题的整改情况。 5.本检查表已依据GB/T19001-2008修订，审核员应以“过程方法”实施审核，应特别关注组织采用过程方法的情况和QMS的实效与产品质量，要以最终产品质量和顾客满意为焦点。 审核人员（签字）： 2009年版 东北认证有限公司（NAC） 管理体系现场审核检查表（QMS） 编号（审核项目编号+序号）： [内部资料，不得外传] 标准条款8.4 □主管（归口）部门 □非主管部门 审核提纲 补充审核内容及方法 （ ）记录主要接受审核人员的姓名及其职务。 （ ）询问本部门（就本过程）职责及与其他部门的接口关系。核查是否与规定相一致？ （ ）询问对数据分析活动是如何进行策划的，并核查策划形成的输出是否包括了： ?确定了数据收集的内容和安排； ?明确了进行数据分析的方法和要求； ?规定了数据分析应提供的信息，包括标准8.4 a)～d)的要求；数据分析的结果，应作出质量管理体系的有效性和适宜性的现状及持续改进其有效性意见的结论。 （ ）检查数据分析实施情况，并按标准8.4 a)～d)的要求，各抽查若干份收集、分析及其后形成的文件或记录予以证实， 注： 1.应结合受审核方体系文件和适用的法律法规的有关规定进行审核。 2.审核记录应反映审核证据。 3.监督、再认证审核时，应注意审核受审核方体系运行的改进情况。 4.如果上次审核发现本条款问题，应核查对问题的整改情况。 5.本检查表已依据GB/T19001-2008修订，审核员应以“过程方法”实施审核，应特别关注组织采用过程方法的情况和QMS的实效与产品质量，要以最终产品质量和顾客满意为焦点。 审核人员（签字）：