深康佳Ａ：董事、监事及高级管理人员行为规范（2022年修订）.pdfVIP

康佳集团股份有限公司 董事、监事及高级管理人员行为规范（2022 年修订） （2022 年8 月23 日经康佳集团第十届董事局第二次会议审议通过） 第一条 为规范康佳集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、高 级管理人员的行为，确保其勤勉、忠实地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范 性文件和《康佳集团股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的规定，特制定 本行为规范。 第一章 总则 第二条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、法规、规范性文件、 公司章程及其所签署的声明及承诺书，忠实履行职责，全心全意处理公司事务，维 护公司利益，避免与公司和全体股东发生利益冲突，在发生利益冲突时应当将公司 和全体股东利益置于自身利益之上，对公司忠诚，不得利用在公司的地位、职位、 职权和内幕信息牟取个人利益，不得因其作为董事、监事和高级管理人员身份从第 三方获取不当利益。 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责地履行职责，具备正常履行职责 所需的必要的知识、技能和经验，并保证有足够的时间和精力履行职责。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法 收入，不得把经营、管理活动中收取的折扣、中介费、礼金据为己有，不得侵占公 司的财产。董事、监事和高级管理人员应当严格区分公务支出和个人支出，不得利 用公司为其支付应当由其个人负担的费用。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员不得有下列行为： (一)挪用公司资金； (二)将公司资产以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； (三)违反公司章程的规定，未经股东大会或者董事局同意，将公司资金借贷给 他人或者以公司财产为他人提供担保； (四)违反公司章程的规定或者未经董事局会议、股东大会同意，与公司订立合 同或者进行交易； (五)未经董事局会议或股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于 公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。利用职权为家属 或亲友经商办企业提供各种便利条件； 1 (六)将他人与公司交易的佣金归为己有； (七)擅自披露公司秘密、内幕信息； (八)违反对公司忠实义务的其他行为。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员不得用公司的公款进行个人消费，不 得接受可能对生产、经营产生不利后果的宴请。董事、监事和高级管理人员与公司 订立合同或者进行交易的，应当根据《上市规则》和公司章程的规定提交公司董事 局会议或者股东大会审议通过，并严格遵守公平性原则。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员执行公司职务或形成会议决议时违反 法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成重大损害的，应当承担赔偿责任。 第七条 公司新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后 一个月内，新任高级管理人员应当在董事局通过其任命后一个月内，签署一式三份 《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并报深圳证券交易所和公司董事 局。董事、监事和高级管理人员签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》 时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，董事、监事和高级管理人员在 充分理解后签字。董事局秘书应当督促董事、监事和高级管理人员及时签署《董事 （监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并按深圳证券交易所规定的途径和方式 提交《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》的书面文件和电子文件。 公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）声明及 承诺书》中声明： （一）持有公司股票的情况； （二）有无因违反法律法规、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号 ——主板上市公司规范运作》或者深圳证券交易所其他规定受查处的情况； （三）其他任职情况和最近五年的工作经历； （四）拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况； （五）深圳证券交易所认为应当说明的其他情况。 公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事（监事、高级管理人员）声明 及承诺书》中声明事