深康佳Ａ：投资者关系管理制度（2022年修订）.pdfVIP

康佳集团股份有限公司 投资者关系管理制度（2022 年修订） （2022 年8 月23 日经康佳集团第十届董事局第二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范康佳集团股份有限公司（下称“公司”）投资者关系管理工 作，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化和 股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关 法律、法规及证监会和深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全 体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映 公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第六条 董事局秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，除非得到明确授权 并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系管 理活动中代表公司发言。 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，设置审阅或者 记录程序，防止泄露未公开重大信息。 上述非正式公告的方式包括：股东大会、新闻发布会、产品推介会；公司或者 相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网站 与内部刊物；董事、监事或者高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体；以书面 或者口头方式与特定投资者沟通；以书面或者口头方式与证券分析师沟通；公司其 他各种形式的对外宣传、报告等；深圳证券交易所认定的其他形式。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 1 第七条 公司开展投资者关系管理工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和 熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第八条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见 建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第九条 公司以及董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理 工作，应当遵守法律法规和深圳证券交易所其他相关规定，体现公平、公正、公开 原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披露的重大信息； （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司股票及其衍生产品价格作出预期或者承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信