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管理体系认证基础主观题

1.采用过程方法所需满足的具体要求有哪些？

具体要求包括：

1.确定体系的目标和实现这些目标所雲的过程，以及过程所需的输入和期望的输出；

2.确定过程的顺序和相互作用，将过程及其相互关系作为一个体系进行管理，以有效和高效地实现组织的目标；

3.确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标)，以确保这些过程的运行和有效控制；

4.确定并确保获得过程所需的资源：规定与过程相关的责任、权限和义务；

5.管理可能景影响过程输出和质量管理体系整体结果的风险和机遇；

6.评价过程，分析个别过程的变更对整个体系的影响，实施所熏的变更，以确保实现这些过程的预期结果；

7.确保获得必要的信息，以运行和改进过程并监视、分析和评价整个体系的绩效。

过程方法可通过采用PDCA循环以及基于风险的思维对过程和体系进行整体管理从而有效利用机遇并防止发生非

预期结果

2.实施风险管理对组织有哪些益处？

实施风险管理有助于组织获得以下效果：

●提高实现目标的可能性

●鼓励主动性管理

●在整个组织意识到识别和处理风险的需求

●改进机会和威胁的识别能力

●符合相关法律法规要求和国际规范

●改进强制性和自愿性报告

●改善治理

●提高利益相关方的信心和信任

●为决策和规划建立可靠的根基

●加强控制

●有效地分配和利用风险处理的资源

●提高运营的效果和效率

●增强健康安全绩效，以及环境保护

●改善损失预防和事件管理

●减少损失

●提高组织的学习能力

●提高组织的应变能力。

3.初次认证第二阶段审核应包括哪些内容？

第二阶段审核的重点内容

根据第二阶段的审核目的，第二阶段审核应覆盖体系拟认证范围内的所有部门和活动，关注并重点评价受审核方管

理体系和“标准”所有要求的实施情况，包括对管理体系标准要求的符合性和管理体系运行的有效性。因此，第二

阶段审核应在受审核方的现场收集审核证据，并至少覆盖以下方面：

(1)与适用的管理体系标准，或其他规范性文件所有要求的符合情况及证据

(2)关键绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致)，对绩效进行的监视、测量、报告

和评审

(3)受审核方管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效

(4)受审核方过程的运作控制

(5)内部审核和管理评审

(6)针对受审核方方针的管理职责；

(7)规范要求、方针、绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致)、适用的法律要求、

职责、人能力、运作、程序、绩效数据和内部审核发现及结论之间的联系。

第二阶段审核完毕后，审核组应根据第一阶段和第二阶段收集到的信息做出整体审核结论。

4.管理学的七项基本原理包括哪些？

系统原理、人本原理、责任原理、能级原理、效益原理、信息原理、适度原理

5.PDCA在实施过程中应如何分解？

PDCA循环可以使管理方法和工作步骤更加条理化、系统化、图像化和科学化，PDCA可分为八个步骤分解：

1)分析现状，找出存在的问题，并尽可能用数据加以说明。

2)分析产生问题的各种影响。

3)在影响问题的诸多因素中，找出主要的影响因素。

4)针对影响的主要因素，制定措施，提出改进计划，并预计其效果。

5)按照制订的计划组织实施。

6)根据计划的要求，检查实际执行的结果，看是否达到了预期的效果。

7)根据检查的结果进行总结，把成功的经验和失败的教训都形成一定的标准或规定，巩固已经取得的经验，同时

防止重蹈覆辙。

8)提出这一循环中尚未解决的问题，将其转入下一次的PDCA循环，再进行处理和持续改进。

6.在实施合规性评价之前，应在那些方面评价合规义务的执行情况？

(1)建立方针时考虑合规义务的内容。

(2)涉及合规义务的过程绩效和特定领域绩效的输出。

(3)合规义务的变化情况。

(4)在组织控制下的工作人员履行合规义务的过程，以及不履行合规义务的后果。

(5)合规义务可能带来的风险和机遇。

7.关于认证风险控制，集中体现在哪些方面？如何进行控制？

1)开拓新认证领域和扩大认证业务范围的风险控制-认证机构在研究开拓新领域和扩大业务范围前，要做好充分调

查研究，获取必要信息，识别认证风险，提出有效的控制措施。

2)认证受理的风险控制—一认证机构在认证受理时，要评估认证风险等级，识别需要控制的重点。通过识别认证

申请方的认证意图、组织结构、认证范围内产品及过程特点、适用法律法规、