风险和机遇控制程序A.docx

WORD完美格式

风险和机遇控制程序

修订履历﹕

项

项

次

1

变更日

期

2016/08初版发行

变

更

内

容

版本

A

/15

制定单位﹕ 管理制 定﹕ XXXXXX

专业知识编辑整理

WORD完美格式

审

核﹕

XXXXXX

核

准﹕

XXXXXX

目的

建立风险和机遇的应对措施，明确包含风险规避、风险降低、风险接受及机遇把握等在内的操作要求，增强组织抗风险能力，抓住机遇带来的发展契机，并为在质量、环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

范围

本程序适用于公司质量/环境管理体系所覆盖的范围内的活动。

定义

风险：在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

机遇：属于不稳定的有利形势，常常表现为对于企业实现目标有显著意义而易于消失的“事件”。诸如：

可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或

其顾客需求的其他有利可能性，也包括某些突发事件等。

风险/机遇评估：在风险/机遇发生之前或之后，对该事件给各个方面造成的影响、带来的损失/价值的可能性进行量化评估的工作。即，风险/机遇评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响、损失/收益的可能程度。

风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护

目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。

一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、

事后补救两个方面。

风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、

最适合于自留的风险事件。

内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。

专业知识编辑整理

WORD完美格式

外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求

风险和业务风险等。

风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。

3.10机遇价值：出现的机遇，对组织实现目标的重要性及有利影响程度，在评估机遇价值的过程中，需要综合

考虑：风险折扣系数，目标价值、利用该机遇实现目标增加的可能性、利用该机遇需付出的代价等。

风险/机遇发生频度：风险/机遇出现的频率或者概率，。

风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。

生命周期：产品系统中前后衔接的一系列阶段，从自然界或从自然资源中获取原材料，直至最后处置，包

括原材料获取、设计、生产、运输和（或）交付、使用、寿命结束后处理和最终处置。

3.14环境因素：和公司目标和战略方向相关，影响其实现质量/环境管理体系预期结果的正面和负面要素和条件。

职责

事业部最高管理者：

负责主导本事业部各部门识别的风险及机遇的评估、拟采取的措施及其有效性的审核，包含：确定

风险的严重度、风险/机遇出现的频率、机遇的利用价值、利用机遇的代价等；

负责风险管理和机遇把握所需资源的提供，包括人员资格、信息获取、硬件设施投入等；

负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇进行评审，并及时修正采

取的措施；

事业部体系人员：

结合事业部运作需要，负责对《风险和机遇控制程序》不符合运作之处进行补充说明；

发起各部门按照文件要求识别过程风险和机遇，并督促事业部最高管理者对相应的风险和机遇的措施进行评审；

按照各部门制定的《风险和机遇评估分析表》对为所识别的风险和机遇制定的措施的实施情况进行内部审核；

负责本事业部各部门《风险和机遇评估分析表》的收集、受控、发行。

专业知识编辑整理

WORD完美格式

各部门：

负责本部门的风险和机遇识别、评定，并制定相应的措施以规避或者降低风险、把握机遇，并于每年度1月份完成《风险和机遇评估分析表》并上报事业部最高管理者获准执行；

定期（每月）检查《风险和机遇评估分析表》，并根据实际情况进行更新；

定期（季度）复盘风险和机遇措施对风险和机遇状况的影响。

总部体系：

负责总部各部门的《风险和机遇评估分析表》的收集、受控、发行；

负责对《风险和机遇控制程序》的编写和修正。

作业内容

风险和机遇识别：

为全面识别和应对组织内在产品和服务实现及管理活动中存在的风险和机遇，组织内各部门结合对内外部环境因素的分析结果及相关方需求期望，运用方法（头脑风暴法、失效模式和效应分析、事件树/事故树等）进行识别和应对，确认面临的的风险及机遇，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》中，活动包括但不限于：

总经办负责识别和控制与公司战略发展、质量目标达成