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2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关

题库A4可打印版

单选题（共50题）

1、承销商应当保留（）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括

推介宣传材料、路演现场录音等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收

购其股权的情形是（）。

A.公司决定申请破产的

B.公司合并、分立、转让主要财产的

C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会

议通过决议修改章程使公司存续的

D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司

法》规定的分配利润条件的

【答案】A

3、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关

文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万～100万元

B.4万～40万元

C.30万～60万元

D.40万～60万元

【答案】A

4、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创

新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际

金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我

国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

【答案】C

5、证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经

纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求

（）。

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②④

【答案】D

6、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载

明的事项包括（）等。

A.①③④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

7、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主

要包括以下（）安排。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

8、下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运

作的辅导的是（）。

A.新进入上市公司的董事、监事

B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

C.上市公司收购人

D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

【答案】C

9、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。

A.①③④

B.①③

C.③④

D.①②④

【答案】A

10、证券经纪业务涉及的法律法规包括()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

11、按照《证券法》的规定，证券公司经营（）业务的，注册资本最低限

额为人民币5000万元。

A.①②

B.②③④

C.①②③

D.①④

【答案】C

12、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调

研活动，应当符合（）要求。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

13、下列有关证券交易所的交易规则，错误的是（）。

A.进入实习会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

B.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户

C.上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不得滥

用停牌或者复牌损害投资者的合法权益

D.证券公司可以将投资者的账户提供给他人使用

【答案】D

14、符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.②③④

【答案】B

15、证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（）。

A.①②③

B.③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

【答案】C

16、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计

算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方

式计算其市值。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

17、以下关于某证券公司总经理王某