股权让与担保的效力研究.pdf

摘要

摘要

股权让与担保是随着我国市场经济不断发展而发展的新型融资担保方式，其

具有降低交易风险、扩大融资规模等特点，受到商事主体的青睐。股权让与担保

虽在司法实践中被广泛应用，但由于我国现行法律并未将让与担保制度有名化，

相关法律对股权让与担保的规定存在滞后，虽立基于《民法典》和《最高人民法

院关于适用中华人民共和国民法典有关担保制度的解释》第68条、第69条,

对于让与担保争议已久的优先受偿和清算规则等问题得以明晰，但由于股权让与

担保标的担保物股权本身的特殊性，对于股权让与担保效力存在的争议层出不穷。

本文主体内容分为四个主要部分：第一部分，在我国现行法律框架内，分析

股权让与担保效力的现状，分别从对内效力和对外效力角度着手，通过担保权人

的股东资格、担保权人行使股东权利范围认定和担保权人债权实现方式等方面，

对担保权人与担保人之间的法律效果展开研究，并通过案例分析司法实践中不认

为是流质条款的情形，更加全面展示股权让与担保的对内效力。为了清晰呈现股

权让与担保对外效力的法律关系，将对外效力划分为对公司及其他股东的效力、

对担保权人债权人的效力、对担保人其他债权人和对公司债权人的效力，确保对

我国现阶段股权让与担保现状进行充分分析并提出合理建议。第二部分，笔者对

股权让与担保效力所存在问题进行检视，提出现阶段司法裁判中集中存在一些问

题与困难，对股权让与担保与破产制度效力冲突和倒签合同逃避责任等情况展开

论述。第三部分，本文通过对德国和日本及其他国家让与担保制度进行比较考察，

借鉴国外让与担保制度及效力的经验，探寻对我国让与担保发展具有意义的启示。

第四部分，本文认为通过进一步细化规定股权让与担保制度及在破产程序中效力，

完善我国的公示制度，严格限缩担保解释第六十九条的主体范围和建立共同账户

等方式，对股权让与担保制度与效力存在的问题予以逐步完善解决。

本文通过着眼于司法实践中案例，围绕股权让与担保效力展开研究分析，归

纳、梳理股权让与担保的裁判观点，分析研讨争议焦点背后的裁判观点和司法立

场，总结其中的裁判逻辑和裁判角度，探究在司法实践中股权让与担保效力存在

的争议和问题，产生有利于审判实务的理论观点，以避免出现同案不同判的现象，

提高司法权威，为股权担保和融资环境注入新活力。

关键词：股权让与担保对内效力对外效力

I

Abstract

Abstract

Theguaranteeofsharesisanewwayoffinancingguaranteewhichisdeveloped

alongwiththecontinuousdevelopmentofourmarketeconomy.Ithasthe

characteristicsofreducingthetransactionriskandexpandingthefinancingscale,and

itisfavoredbythemainbodyofcommercial.Althoughthetransferandguaranteeof

sharesiswidelyusedinjudicialpractice,becausethecurrentlawdoesnotmakethe

transferandguaranteesystemfamous,theprovisionsofrelevantlawsonthetransfer

andguaranteeofshareslagbehind,althoughitisbasedontheCivilCodeandthe

SupremePeoplesCourtontheapplicationofCivilCodeofthePeoplesRepublicof

China.Article68andArticle69ofExplanationofGuaranteeSystemclarifythe

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