中信金属关联交易制度.docx

中信金属关联交易制度

一、关联方定义及关联交易类型

关联方：本制度所称关联方，是指与中信金属股份有限公司（以下简称“公司”）存在直接或间接控制关系、共同控制关系、重大影响关系的其他法人或自然人。

关联交易类型：包括但不限于以下类型：

（1）购买或销售商品；

（2）购买或销售除商品以外的其他资产；

（3）提供或接受劳务；

（4）代理；

（5）租赁；

（6）许可协议；

（7）关键管理人员报酬。

二、关联交易决策程序

公司与关联方之间的关联交易应当按照公司章程和本制度的规定进行决策。

关联交易决策程序应当遵循公平、公正、公开的原则，确保关联交易的公允性和公平性。

公司董事会应当按照公司章程和本制度的规定对关联交易进行决策，并应当在董事会会议上对关联交易的公允性和公平性进行充分讨论和审议。

关联交易决策程序应当符合法律法规和监管机构的要求。

三、关联交易披露及报告制度

公司应当按照法律法规和监管机构的要求，及时、准确、完整地披露关联交易的信息。

公司应当在年度报告中披露关联交易的详细情况，包括交易的金额、交易的目的、交易的方式等。

公司应当向监管机构报告关联交易的情况，包括交易的金额、交易的目的、交易的方式等。

公司应当及时向投资者和公众披露关联交易的信息，以保护投资者的利益。

四、关联交易回避制度

与关联方存在利益关系的董事、监事、高级管理人员应当在关联交易决策过程中回避。

董事会应当设立专门委员会对关联交易进行审查，并应当在董事会会议上对关联交易的公允性和公平性进行充分讨论和审议。

董事会应当对关联交易的决策程序进行监督，确保决策程序的公正性和公平性。

董事会应当对关联交易的披露情况进行监督，确保披露信息的准确性和完整性。

董事会应当对违反关联交易制度的行为进行监督和处理，确保公司的利益得到保护。

董事会应当对关联方的行为进行监督，确保关联方的行为符合法律法规和监管机构的要求。

董事会应当对公司的内部控制制度进行监督，确保内部控制制度的健全性和有效性。

董事会应当对公司的风险管理策略进行监督，确保风险管理策略的科学性和有效性。

董事会应当对公司的投资决策进行监督，确保投资决策的合理性和科学性。

董事会应当对公司的社会责任履行情况进行监督，确保公司履行社会责任的情况符合法律法规和监管机构的要求。