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证券从业考试基本法律法规试题及答案

证券从业考试基本法律法规试题及答案

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单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、

错选均不得分)

1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由

()制定并颁布的行政法规。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.全国人民代表大会常务委员会

D.证券监管部门

【解析】B:涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层

次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁

布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次

是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个

层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公

司等自律组织制定的行业自律规则。

2.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行

集中、统一监管。

A.中国证券业协会

B.国务院

C.全国人民代表大会常务委员会

D.中国人民银行

【解析】B:中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照

国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。

A.对会员单位的自律管理

B.对从业人员的自律管理

C.代办股份转让系统

D.证券账户、结算账户的设立和管理

【解析】D:中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、

促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自

律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。D项是证券登记结

算公司的职能的表述。

4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院

【解析】A:涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会

根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金

转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【解析】D:《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于

弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，

资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留

存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

6.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大

的，设立监事会，其成员()。A.必须多于2人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

【解析】D:《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监

事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公

司，可以设1至2名监事，不设监事会。

7.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，

数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【解析】C:《中华人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司

发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假

出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有

其他严重情节的.，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚

假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。

8.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资