2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案精品.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范真题精选附答案

单选题（共30题）

1、以下不属于基金份额持有人大会职权的是（）。

A.决定调整基金管理人、基金投管人的报酬标准

B.决定更换基金管理人、基金托管人

C.决定基金的重大投资方案

D.决定基金扩募或者延长基金合同期限

【答案】C

2、经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（）。

A.天骥基金

B.淄博基金

C.基金开元

D.基金金泰

【答案】B

3、开放式基金合同生效需满足的条件是（）

A.募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币

B.募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币

C.募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

D.募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币

【答案】C

4、下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。

A.熟悉法律法规等行为规范

B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管

D.欺诈客户

【答案】D

5、（）又称为交易所交易基金。

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.PE

【答案】B

6、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新

估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.全部资产

B.全部资产及全部负债

C.净资产

D.负债

【答案】B

7、现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清

偿义务。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金保荐人

D.基金公司

【答案】B

8、基金市场营销的特殊性包括（）。

A.稳定性、周期性、安全性

B.服务性、持续性、成长性

C.阶段性、全面性、可控性

D.专业性、规范性、适用性

【答案】D

9、下列不能直接认为是合格投资者的是（）。

A.资产在3000万元以上的家族信托

B.资产在1000万元以下的慈善基金

C.社会保障基金

D.企业年金

【答案】A

10、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不

符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（）。

A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易

B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关

联交易征询合规部门意见

C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

D.张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超

市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票

【答案】C

11、管理人报告披露内容不包括（）。

A.基金业绩评级

B.基金经理工作报告

C.遵规守信情况说明

D.基金经理简介

【答案】A

12、目前我国证券投资基金反映的是一种（）关系。

A.信托

B.债权

C.担保

D.股权

【答案】A

13、（2016年真题）关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违

规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。

A.合规管理部门

B.管理层

C.督察长

D.监事会

【答案】C

14、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）的要

求，组织与基金销售相关的职业培训。

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《基金从业人员后续职业培训大纲》

C.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

【答案】B

15、下列不是基金市场营销特征的有（）。

A.持续性

B.适用性

C.规范性

D.广泛性

【答案】D

16、基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基

金职业道德规范的是（）。

A.公平地对待其管理的不同基金财产

B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送

C.不侵占、不挪用基金财产

D.平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益

【答案】