新兴IT合规问题执行指南.pdf

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2023-12-25 发布于山东
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AnExecutiveGuideto

EmergingITComplianceIssues

AdrianBowles,Ph.D.

DirectorofResearchEducation

ITComplianceInstitute

abowles@

Agenda

Background

Definitionandscopeoftheproblem

ITImpactbyregulation-type

Surveyofcurrentregulations

BestPractices

Wrap-up

DefinitionandScopeoftheProblem

RegulatorycompliancecostsIT$billionsannually

TheUSpassesover4,000newfinalrulesannually

Sarbanes-Oxley(SOX)impactsallUSpublicfirmsat

atypicalcosttoITof$.5-1Mannually

BaselIIwillcostover$15Bglobally

Atypicalinternationalbankmaybegovernedby

over1000regulations

Differentjurisdictionshaveconflictingrules

CommunicationsistheBiggestProblem

ITactivitiesarerequiredformostmajorregulations,yet

IToftenhearsabouttherequirementsasanafterthought

Example

Over80%ofCFOsthoughtSOXwouldhavelittleorno

impactonITbudgets

100%ofCIOssaidSOXwouldhaveasignificantimpact

onIT(budgets)

MajorCategoriesofRegulations

Governance

Transparencyandvalidationoffinancialreporting

Recordsretention

Disasterrecovery/businesscontinuity

Privacy

Security

Trade/Tariff

Environmental

OverlappingIntentRequirements

PrivacySecurity

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