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2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

通关题库(附答案)

单选题（共30题）

1、下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。

A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在

限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准

的其他全国性证券交易场所交易

C.非依法发行的证券，可以进行买卖

D.证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证

券监督管理就批准的其他方式

【答案】B

2、《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应

当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。

A.人力资源状况

B.技术条件

C.市场风险

D.政策法规环境

【答案】A

3、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计

（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自

确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特

别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】C

4、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

【答案】C

5、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

6、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）

A.①②④

B.①②③④

C.②③

D.①③④

【答案】D

7、投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。

A.1

B.4

C.2

D.5

【答案】C

8、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管

（）

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.②③④

【答案】B

9、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股

份的总和，不得超过该公司股份总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】C

11、（2016年真题）下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.组织并监督交易

B.提供交易的服务

C.为期货交易提供集中履约担保

D.直接参与期货交易

【答案】D

12、（2018年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当

（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建

议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

13、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当

遵循以下（）原则。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑥

【答案】D

14、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在

机构应当自发生变化之日起（）工作日内办理变更登记。

A.5个

B.7个

C.10个

D.12个

【答案】B

15、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过

100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）

年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

16、下列说法，正确的有（）。

A