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司法查冻扣专项考核试题

一、选择题

第1题[单选题]：金融机构认为人民法院通过网络执行查控系统采取的查控措施违反相关法律、行政法规规定的，应当向人民法院书面提出异议。人民法院应当在（）日内审查完毕并书面回复。

A、7

B、10

C、15√

D、30

第2题[单选题]：财政部门查询存款时，检查人员应当出示《财政查询存款通知书》，《财政查询存款通知书》一式（）联。

A、一

B、两√

C、三

D、四

第3题[单选题]：被冻结的款项在冻结期限内如需解冻，应以作出冻结决定的人民法院、人民检察院、公安机关签发的（）为凭，银行不得自行解冻。

A、协助查询存款通知书

B、协助冻结存款通知书

C、解除扣划存款通知书

D、解除冻结存款通知书√

第4题[单选题]：银行在受理扣划单位存款时，发现“协助扣划存款通知书”填写的被执行单位的开户银行名称与实际不符，银行处理方式正确的是（）。

A、可以受理

B、应说明原因，退回“通知书”和所附的法律文书副本√

C、柜员手工修改主管签字后可以受理

D、执法人员口头解释后可以受理

第5题[单选题]：有权机关冻结单位存款，如遇被冻结单位银行账户的存款不足冻结数额时，银行应在冻结期内冻结该单位银行账户可以冻结的存款，直至（）。

A、达到需冻结金额达到70%以上

B、被冻结单位无力偿还

C、被冻结单位主动偿还

D、达到需要冻结的数额√

第6题[单选题]：证监会及其派出机构调查人员可以依法（）从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构的资金、存款。

A、收缴

B、没收

C、扣划

D、冻结√

第7题[单选题]：金融机构协助查询、冻结和扣划存款，应当在（）具体办理。

A、存款人开户银行总行

B、存款人开户的营业分支机构√

C、存款人开户的银行的任意机构

D、存款人开户的银行的指定机构

第8题[单选题]：金融机构协助查询、冻结和扣划工作应当遵循（）的原则。

A、依法合规、不损害银行合法权益

B、依法合规、不损害客户合法权益√

C、依法合规、不损害执行人的合法权益

D、依法合规、不损害申请人的合法权益

第9题[单选题]：有权机关要求对已被冻结的存款再行冻结的，金融机构（）。

A、予以办理

B、不予办理，不必说明情况

C、予以办理并配合联系其他执法机构

D、不予办理并应当说明情况√

第10题[单选题]：金融机构协助扣划时，有权机关要求提取现金的，金融机构（）。

A、予以协助

B、由有权机关出具说明，予以协助

C、予以协助，执法人员签字

D、不予协助√

第11题[单选题]：有权机关应在冻结期满前办理续冻手续，逾期未办理续冻手续的，视为（）措施。

A、继续冻结

B、自动解除冻结√

C、允许扣划

D、金融机构可自行处置

第12题[单选题]：金融机构在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后，根据业务需要（）。

A、进行对外公告

B、必须对存款单位或个人必威体育官网网址

C、可以通知存款单位或个人√

D、通知其他机构

第13题[单选题]：审计机关查询单位、个人账户和存款时，应当向有关金融机构送达（）。

A、协助查询通知书√

B、冻结扣划通知书

C、公证书

D、检查通知书

第14题[单选题]：审计人员到金融机构执行查询任务时，应当由（）名以上审计人员参加，并出示审计人员的工作证件和审计通知书。

A、一名

B、两名√

C、三名

D、四名

第15题[单选题]：银行业金融机构为继承人办理查询事宜后，应出具（）。

A、存款查询证明

B、存款查询情况通知书√

C、存款查询情况委托书

D、存款查询函

第16题[单选题]：公证机构在办理继承公证过程中需要核实被继承人（）情况的，各银行业金融机构应当予以协助。

A、银行存款√

B、银行贷款

C、银行存、贷款

D、资产负债

第17题[单选题]：银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关办理查询、冻结或者解除冻结时，应当对办案人员的工作证或人民警察证以及协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书进行（）。

A、全面审查

B、形式审查√

C、真实性审查

D、合规性审查

第18题[单选题]：人民检察院、公安机关、国家安全机关要求提供电子版查询结果的，银行业金融机构应当在采取（）的基础上提供，必要时可予以标注和说明。

A、隐藏关键信息

B、联系电话通知

C、必要加密措施√

D、转化纸质材料

第19题[单选题]：有权机关冻结期限届满前办理续冻的，优先于（）。

A、轮候冻结√

B、重复冻结

C、登记在后的冻结

D、续冻之前的冻结

第20题[单选题]：两个以上人民检察院、公安机关、国家安全机关要求对同一单位或个人的同一账户采取冻结措施时，银行业金融机构应当协助（）的人民检察院、公安机关、国家安全机关办理冻结手续。

A、登记在先但手续存在瑕疵

B、最先送达协助冻结财产法律文书但手续存在瑕疵

C、最先电话沟通后