公司2023年度合规条线培训考试.doc

公司2023年度合规条线培训考试

1、《反洗钱法》所指的反洗钱是指（）。[单选题]

A、采取法律规定的措施，以预防通过各种方式掩饰犯罪所得及其收益的行为(正确答案)

B、采取有效措施遏制贪污腐败现象的行为

C、为打击非法金融活动采取的措施

D、为打击黑社会组织犯罪所采取的措施

2、（）是员工所有职业行为的前提。。[单选题]

A、廉洁自律

B、进取创新

C、精细认真

D、守法合规(正确答案)

3、下列不属于保险销售“五虚问题”的有（）。[单选题]

A、虚假承保

B、虚列费用

C、虚挂保费

D、虚假营销(正确答案)

4、员工处罚工作的牵头部门是：（）。[单选题]

A、风险管