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长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。住在富人区的她

2023年证券从业笔试历年常考点荟萃附答案

第1卷

一.单选题(共10题)

1.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A.4

B.2

C.5

D.6

请看正确答案：B

2

2.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度(fiscalyear)经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元；或者最近3个会计年度(fiscalyear)营业收入累计超过人民币（）亿元。

A.3000，3

B.5000，3

C.3000，1

D.5000，1

请看正确答案：B

5000，3

3.党的（）上的报告首次提出了“创造条件让更多群众拥有财产性收入”，明确了通过增加群众的财产性收入来分享改革开放成果的方向。

A.十一届三中全会

B.十二大

C.十六大

D.十七大

请看正确答案：D

十七大

4.当公司的流动率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率（）。

A.降低

B.提高

C.不变

D.不确定

请看正确答案：B

提高

解析：流动比率=流动资产/流动负债，增加流动资金借款使得分母变小，所以流动比率提高。

5.（）侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究，并侧重分析经济现象的相对静止状态。

A.综合分析方法

B.总量分析法

C.结构分析法

D.个体分析方法

请看正确答案：C

结构分析法

6.如果K线组合非常复杂，那么通过（）来判断多空双方实力的对比。

A.第一根K线

B.最后一根K线

C.位置最高的一根K线

D.位置最低的一根K线

请看正确答案：B

最后一根K线

解析：无论K线组合多么复杂，考虑问题的方式都一样，都是由最后一根K线相对于前面K线的位置来判断多空双方的实力大小。

7.发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。

A.重大会计政策或会计估计将要进行变更的

B.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

C.未来资本性支出(capitalexpenditures)计划跨行业投资的

D.存在重大期后事项的

请看正确答案：C

未来资本性支出计划跨行业投资的

8.产品定价首要考虑到因素是（）。

A.产品类型

B.市场环境

C.客户特性

D.渠道特性

请看正确答案：A

产品类型

解析：产品类型是产品定价首要考虑到因素。

9.证券交易风险的监察包括（）

A.事先预警、实时监控、事后监查

B.制度建设、内部自查、行业检查

C.制度建设、实时监控、行业检查

D.事先预警、内部自查、事后监查

请看正确答案：A

事先预警、实时监控、事后监查

10.证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）

A.证券自营风险和代理买卖证券风险

B.基本风险和非基本风险

C.系统风险和非系统风险

D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

请看正确答案：A

证券自营风险和代理买卖证券风险

二.多选题(共10题)

1.VaR法来自于（）的融合。

A.资产波动性分析(volatilityanalysis)方法

B.资产定价和资产敏感性分析方法

C.对风险因素的统计分析

D.对风险因素的定性分析

请看正确答案：BC

资产定价和资产敏感性分析方法对风险因素的统计分析

2.债券交易的主要品种有（）。

A.个人债券

B.公司债券

C.单位债券

D.金融债券

E.政府债券

请看正确答案：BDE

公司债券金融债券政府债券

3.关于“利率消毒”策略的说法，正确的是（）。

A.属于被动管理的债券组合管理策略

B.是为了获取充足的资金以偿还未来的某项债券而建立的债券组合

C.操作要点是要选择麦考莱久期等于偿还期(repaymentperiod)的债券，并且初始投资额等于未来债券的现值

D.它假设利率期限结构是水平的，但现实并非如此，因此多次利率消毒，这会增加交易成本

E.以上都不对

请看正确答案：ABCD

属于被动管理的债券组合管理策略是为了获取充足的资金以偿还未来的某项债券而建立的债券组合操作要点是要选择麦考莱久期等于偿还期的债券，并且初始投资额等于未来债券的现值它假设利率期限结构是水平的，但现实并非如此，因此多次利率消毒，这会增加交易成本

4.基金营销不同于有形产