IATF16949风险机遇识别评估分析范例.docx

1

序号

所处环境

风险

机遇

过程名称

凤险及机遇识别与评价

风险分析

是否重大风险

风险控制

公司现状

主导部门

实施

时间

支持性文件

实施有效性

外部

内部

相关方

风险及机遇描述

风险机遇后果

L

C

D

采取管理措施

1

▲

▲

COP1

订单评

审过程

销售

产值

人民币升值，国际市场经营环境竞争激烈，订单呈现利洞下降趋势

订单下降，利润下降

8

60

480

是

对外努力开拓新兴市场，增加订单率和利润率；对外降低内部成本，提升产品品质

制订年度销售目标，加大市场开拓力度，降低内部成本

销售部

年销售额统计报表

有效

2

▲

▲

销售订单

车载产品市场广阔，车载类产品订单利润较高(含非车载】

进入车载产品市场，争取汽车产品部件订单(含非车载)

10

30

300

是

开拓车载产品市场，推行车载产品管理体系，成为车载产品客户的战略合作伙伴(含非车载)

推行IATF16949体系，导入车载产品生产

销售部

车载产品订单

有效

3

▲

▲

订单评审

对市场需要产品的发展趋势判断失误，客户要求识别不完整未能确保能够满足客户要求就签署合同

订单流失，订单无法满足要求(ROHS、REACH、HF

等不合格导致批量退货或超额处罚)

6

15

90

否

对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。对客户的要求实施监视和测量。在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

依合同订单管理程序执行

计调部

订单评审表

有效

4

▲

▲

COP2

过程设计开发过程

样品制作，过程设计开发

制作的样品未能迎合客户的需求，产品打样周期长，跟不上市场变化

打样不合格，客户抱怨，订单流失，被市场沟汰(ROHS、REACH、HF等不合格导致批量退货或超额处罚)

8

60

480

是

新产品开发立项时反复论证市场需

求，研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品，加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品打样周期

基本按照文件规定流程运作

研发部

样品制作控制

程序：APQP控制程序：

FNEA控制程

序：PPAP控制

程序；有害物

质管理控制程

序：产品安全

管制程序。

有效

5

▲

▲

COP3

工程变

更过程

工程更改

工程变更未能及时通知到相关部门：工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合

产品出现批量不良：顾客投诉；增加成本：廷误产品交付。

5

80

400

是

所有工程变更需要及时下发ECN至相关部门：所有工程变更需要验证；车载产品经过客户确认(PPAP确认)

依照工程更改控制程序执行

研发部

工程更改控制程序

有效

6

▲

▲

COP4

生产过程

产品实现

计划制定不合理，计划信息错误导致

无法按时完成计划任务，从而延误产品交付

3

70

210

是

合理计算公司的实际产能。

依据产品特点和本公司的实际产能合理安拌生产计划

安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程

依照生产计划控制程序执行

计调部

生产计划控制程序

有效

7

▲

▲

应急响应

公共设施中断、人员受伤、火灾等事故发生而影响

影响设计产进度，廷误交期：

工作人员人身及财产安全

1

100

100

是

参照《应急计划控制程序》执行，使事故减至最低，以满足客户之需求

1.每年一次应

急计划评审及

应急预案验证

(模拟演练)

人事行政部

应急计划控制程序

有效

8

▲

▲

工作环境管理

车间安全及环境要求未依制度执行

造成现场人员安全隐患影响生产品质

5

80

400

是

定期安全环境生产检查

消除安全和环境隐患

安全环境意识教育

定期检查点检，没有发生重大安全事故

生产部

生产环境管理

规定

安全生产管理制度

有效

风险和机遇识别评估分析表

序号

所处环境

风险

机遇

过程名称

风险及机遇识别与评价

风险分析

是否重大风险

风险控制

公司现状

主导部门

实施

时间

支持性文件

实施有效性

外部

内部

相关

方

风险及机遇描述

风险机遇后果

L

C

D

采取管理措施

9

▲

▲

COPS

交付过程

产品交付

不能按时交付，交付的产品不符合客户的要求

影响客户纳期，造成客户投诉

5

80

400

是

生产计划管制。

生产过程的品质控制。

成品的品质检验。

出货前的品质检验。

依照以下程序执行

生产计划控制

程序不合格品控制程序SIPPOP

计调部

生产计订权Ⅲ程序；不合格品控制程序；成品检验控制程序，SIP

SOP

有效

10

▲

A

▲

COP6

顾客信息

反馈及

处理过程

顾客服务

售后服务不及时

738

6

15

90

否

严格遵守售后服务各项规章制度，加强部门考核管理

依照公