风险机遇识别评价措施表.docx

过程名称

潜在的风险事件

可能的原因

归口部门

频度

严重度

可探测度

受风险值

机遇

风险控制降低的措施(一)

风险控制降低的措施(二)

风险水平

组织环境

1.行业恶性竞争，

2.人员工资增长、流动快；

3.管理不规范，费用增加；

4.技术简单，无更高技术含量

管理能力不足，水平视野限制

高层行

政部

3

3

3

27

顾客的

强烈需

求和期

望

企业运

营优势

条件

组织绩效监视分析评价改进

1.引入体系管理

2.流程化作业，降低成本

3.选择优质客户长期合作，快速回收资金4.定期管理评审

高

组织环境与相关方要求管理程序

产品安全控制规范

总过程识别分析汇总

领导作用

1.管理不规范，费用增加

职责分工不明确

高层

中层领导

2

3

3

18

团队凝聚力、

向心力、执行力较强

总经理岗位职责权限、承诺书等

1.制定方针管理的规范

2.及时进行管理评审

中

质量方针

各部门、岗位质量职责权限

策划

1.风险识别不全面、不到位

2.未制应对定风险措施

人员能力不足

高层行

政部

3

3

3

27

增强企

业抗风

险能力

风险和机遇的应对控制程序应；急处理程序

做好人员培训

高

体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量

人员能力不足

高层

行政部

3

3

3

27

提高运

行效率

经营计划控制程

序

变更控制程序

1.培训

2.必要时增加内审、管理评审等

高

基础设施

缺乏设备全面维护保

养，设备总效率低；设备老化存在隐患，配备不到位

人员资源配备不足，水平不高

生产部

3

3

2

18

设备总

效率高

基础设施和运行环境控制程序；

生产设备管理程序：

保证足够的人员，培训

中

环境差影响产品符合性和人员健康

因素识别不到位

生产部

2

2

1

4

精益生

产，环

境改善

安全生产管理制度

5S管理制度

增加培训

低

监视和测量资源管理

监测资源不准确影响产品质量监控

人员水平不足

品质部

2

4

3

24

预防监

测设备

保证

监视和测量装置控制程序；

测量系统分析控制程序

岗位培训

高

人力资源管理

人员工资不断增长、流动大，培训不足

准备不到位

行政部

2

3

3

18

人力资源的优

人力资源管理程序

适当增加培训次数及效果评价

中

缺乏内部沟通良好意识和有效渠道

技巧未掌握

2

2

1

4

信息传

递及时

到位准

现场培训

低

文件、

记录管

理

质量管理体系没有章

程，企业管理绩效无据可查。

人员素质未达要求

品质部

2

2

1

4

增强人员素质

组织知识管理规定；各部门知识识别获取使用表

引进外来急需的知识

低

缺乏知识产权保护意

识，积累不够深厚。缺

乏统一信息平台，缺乏

必威体育官网网址安全意识；

总体水平有限；泄密等

品质部

3

3

2

18

做大做强开拓市场奠定良好基础；在内外部需要的情况下，及时提供

文件控制程序；

记录管理程序；

组织知识管理规

定

建立考核机制

中

产品服务要求

1.未真正理解顾客需

求，要求不完整、不清楚、不正确；

2.出现意外，缺乏有效应对的需求变化处理能力

要求识别不充分

市场部

4

4

2

32

订单增长态势

顾客需求控制程序

销售、技术人员及时全面沟通了解

高

过程设计开发

先期策划欠缺导致运行出现问题

准备不到位

生产部

3

3

2

18

提高交

付及时

产品质量先期策划控制程序：

在策划时运用跨职能部门联合参与作用

中

过程设计不稳定，未进行充分的验证；

人员素质未达要求

生产部

3

4

2

24

增强竞

争优势

和市场

占有

率，

产品质量先期策划控制程序：生产件批准控制程序：变更控制程序；FMEA管理规定；控制计划管理规定

应用新技术、采用新工艺

高

外部提供

1.缺乏战略供应商和评价机制；未评价供方

2.进货检验不合格

厂家不规范，资质不健全

供应链管理部

5

4

2

40

外部资源的整合运营

采购控制程

序；供应商管理程序

严格按流程重新评价合格后再采购

高

产品制造

加工工艺不稳定，经常更改；随意更改

生产准备不充

分，责任心较差

、监督复核不到

位

生产部

4

4

2

32

提高交付及时率和产品质量

产品质量先期策

划控制程序；生

产过程控制程

序；标识和可追

溯性控制程序；

控制计划管理规

定；FMEA管理规

定

按受控条件进行控

制，制定应急计划控制规范，进行监督考核

高

设备工装管理

缺乏设备全面维护保

养，设备总效率低；设备老化存在隐患，配备

人员资源配备不足，水平不高

生产部

4

3

2

24

设备总

效率高