2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析.pdfVIP

2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基

金基础知识通关考试题库带答案解析

单选题（共40题）

1、(2017年)下列属于行政处罚的是（）。

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.以上都是

【答案】D

2、下列属于政府引导基金特点的是（）。

A.不以营利为目的

B.风险高

C.周期短

D.流动性强

【答案】A

3、在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监

会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出

售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企

业估值的参考标准。

A.变现价值

B.公允价值

C.理论价值

D.折现率

【答案】A

5、下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以

（）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。

A.录音电话

B.电邮

C.信函

D.以上都正确

【答案】D

6、（2021年真题）关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是（）

A.行业自律作为一种市场治理手段，是政府监管的有机组或部分

B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动

C.行业自律组织创建行业规则，由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行

业规则

D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金

服务机构构成

【答案】B

7、股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后，股权投资基金有权（）。

A.要求目标企业在与基金谈判过程中，不得在与其他投资机构进行接触

B.要求目标企业董事。高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职

位

C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券

D.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权

【答案】A

8、下列选项中，属于管理指标的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

9、下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是()。

A.向投资者发售虚构的基金

B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金

C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司

D.以不存在的某个项目作为投资标额募集资金

【答案】C

10、关于法律意见书，下列说法错误的是（）

A.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具

的专业法律意见内容具体明确

B.律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底

稿

C.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确

D.应当恪尽职守、勤勉尽责地仅对基金管理人相关情况进行尽职调查

【答案】D

11、股权投资行业主要用到的估值方法为（）。

A.相对估值和经济增加值法

B.成本法和折现现金流法

C.成本法和经济增加值法

D.相对估值和折现现金流法

【答案】D

12、关于股权私募投资基金下列说法正确的是（）。

A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。

B.股权投资的投资者是基金的出资人，并负责基金资产的投资运作

C.股权投资基金参与主体不包括行业自律组织

D.基金管理人是基金产品的募集者和管理者

【答案】D

13、（2019年真题）关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

14、（）是基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示

基金的经营情况和发展前景，从而増加基金投资者对基金与管理人的了解以及

投资者与管理人之间的相互联系。

A.基金投资者关系管理

B.基金信息管理

C.被投资企业关系管理

D.基金服务管理

【答案】A

15、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募

基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被

中国证监会采取市场禁入措施。

A.两年

B