2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析.pdf

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析

单选题（共50题）

1、对冲保险策略主要依赖（）来实现投资组台的保本与升值。

A.金融衍生产品

B.安全垫

C.金融工具

D.产品的多样化选择

【答案】A

2、世界上第一只公认的证券投资基金是（）的“海外及殖民地政府信

托”。

A.美国

B.英国

C.法国

D.加拿大

【答案】B

3、“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任

何第三方或利用其为任何人谋利”体现的是（）。

A.业务与信息隔离原则

B.公司独立运作原则

C.公司的统一性和完整性原则

D.经营运作公开、透明原则

【答案】A

4、以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（）。

A.产品策略

B.分销策略

C.促销策略

D.人员策略

【答案】D

5、下列说法中错误的是（）。

A.保险公司可申请从事基金代理销售

B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会

的规定进行备案

C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机

构

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

【答案】C

6、（2017年真题）基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（）。

A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票

B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于

申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例

C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究

D.公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交

【答案】B

7、(2016年)增长型基金的基本目标是（）。

A.追求稳定的经常性收入

B.追求资本增值

C.追求超越市场表现的投资业绩

D.经常性收入与资本增值兼顾

【答案】B

8、下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则，说法不正确的是（）。

A.未知价交易原则

B.份额赎回原则

C.金额赎回原则

D.金额申购原则

【答案】C

9、开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

【答案】B

10、（2016年真题）下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确

的是（）。

A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

C.基金资产的资金来源发生了重大变化

D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

【答案】B

11、内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独

立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.健全性原则

B.相互制约原则

C.独立性原则

D.有效性原则

【答案】C

12、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。

A.股票

B.可转换债券

C.剩余期限超过397天的债券

D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

【答案】D

13、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

14、（2017年真题）根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于基

金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是（）。

A.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务

B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示

C.增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供

的附加服务

D.为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主

拟定

【答案】C

15、(2016年)下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的

是（）。

A.基金管理人、基金投资人

B.基