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公司内控建设工作总结

公司内控建设工作总结应该怎么写？下面一起看看公司内控建设工作总结范文，仅供参

考~

一、完善内控主体建设

建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透

到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，

理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。

完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步

建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测

和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。树立正确的业务发展观。要在追求盈

利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。

建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提

供信息保障。建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意

图、交流信息、沟通问题。

重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的

不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发

挥模范带头作用。

二、强化内控责任落实

加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门

负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具

体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关

制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控

管理工作奠定坚实基础。

建立例会制度。全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风

险排查和案件分析;要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警

钟长鸣。要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施;要加强制度建设，不断

完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导、监督作用。

强化部门自律监管。业务主管部门要实施“一岗双责”、发挥再监管作用，要强化授权管

理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形式;同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管

检查实施方案，坚持自律监管与自查自纠相结合、常规检查与专项检查相结合，确保监管检

查到位，不走过场，不留监管盲点;监察部门要对业务部门进行再监管，使监管真正落到实处，

不断提升有效监管水平。落实防控措施。在日常经营管理中，要注重对风险点的防范，全行

员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，责任重于泰山”。各业务部门要真正把各项防

范工作落到实处，组织“飞行队”加强内控管理工作检查力度，做到边检查、边通报、边整

改、边处理。具体做到以下几点：一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施;

二是对上级行的.各项制度认真组织学习并及时下达贯彻。

一、xx部内控工作计划安排

（一）自学企业管理提升系列丛书《采购管理辅导手册》；

（二）今年底前请xxx采购管理人员来培训或到xxx单位参观学习。

（三）按《物资采购管理制度》逐步完善相关的资料、表单。

（四）上半年完善相关的供应商评价体系。

（五）今年底前按6S要求完成采购档案规范化管理。

（六）按年度计划完成相关制度的编写和修改审核并申请公司发布施行。

二、目前工作进度

（一）20XX年1月份完善了各部门报送月度物资需求计划流程。

（二）20XX年3月份制定以下制度并进行了内部征求意见：《基建期物资供应商管理

办法（试行）》、《基建期物资保管保养管理程序（试行）》、《基建期危险化学品管理控制程序

（试行）》

（三）20XX年4月对《采购物资招标流程》进行修订。

（四）20XX年4月到xxxx企业进行对标学习。

（五）20XX年4月xxx部内部进行内部物资采购专业知识培训。

（六）按6S管理要求规范采购档案规范化管理。

三、取得的经验及存在的不足取得经验：

（一）采购风险的控制，比如预付款都能控制在xx%以下，减少企业承担的风险。

（二）内控制度相对健全，所有物资采购都按照审批权限和程序。

（三）供应商选择，建立健全的供应商管理体系，目前采购物资暂不出现质量或售后服

务问题。

（四）对市场调查