2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案.pdf

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库练习试卷B卷附答案

单选题（共180题）

1、投资者的申购和赎回申请信息由（）汇总后统一传送至注册登记机构。

A.投资者

B.代销机构总部

C.管理人

D.托管人

【答案】B

2、基金监管职责分工的总体要求不包括（）。

A.职责清晰

B.分工明确

C.适时适度

D.反应快速

【答案】C

3、(2017年)下列关于风险管理的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

4、资产管理的特点不包括（）。

A.受托资产主要是货币等金融资产

B.资产管理包括委托方和受托方

C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权以及其他可

被证券化的资产实现增值

【答案】C

5、对于基金管理公司变更持有50%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构

应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不予批准的决定。

A.2个月

B.3个月

C.6个月

D.9个月

【答案】A

6、金融资产通常划分为（）金融资产。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7、关于基金的投资风格，下列说法不正确的是（）。

A.一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票

B.股票基金按投资风格可分为六种类型

C.股票基金的投资风格往往是根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性

质的不同进行划分的

D.基金的投资风格会根据市场环境进行调整

【答案】B

8、基金上市交易公告书披露的事项不包括()

A.基金净值表现

B.基金投资组合报告

C.基金财务状况

D.持有人户数

【答案】A

9、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是()。

A.智商高

B.电子化

C.手段多样

D.涉案金额低

【答案】D

10、1990年，（）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额

（TIPs）。

A.英国伦敦

B.美国纽约

C.加拿大多伦多

D.美国纳斯达克

【答案】C

11、在基金份额的要求上，能够参与ETF的最小申购和赎回交易的基金份额为

（）。

A.300万份

B.200万份

C.100万份

D.50万份

【答案】D

12、（）负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠

正措施，并追究违规责任人的相应责任。

A.监事会

B.董事会

C.公司经理层

D.纪律检查委员会

【答案】C

13、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

A.基金持有人大会

B.公司董事会

C.股东大会

D.监督管理委员会

【答案】C

14、(2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行

政处罚措施不包括（）。

A.没收违法所得

B.罚款

C.强制整顿

D.撤销相关业务许可

【答案】C

15、基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费，应归入基金资产的

比例为（）。

A.不低于50%

B.不受限制

C.不低于25%

D.不低于75%

【答案】C

16、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理

层、员工要遵守的原则有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】C

17、金融资产分为（）和（）金融资产。

A.债券类和股权类

B.债券类和基金类

C.股权类和基金类

D.基金类和所有权类

【答案】A

18、根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下

选项错误的是（）。

A.日常机构有权召集基金份额持有人大会

B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构

D.日常机构由基金份额持有人大