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科技成果转化管理办法

总则

第一条根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《中华人民共和国科技进步法》、《国务院关于印发实施中华人民共和国促进科技成果转化法若干规定的通知》（国发〔2016〕16号）、《国家税务总局关于3项个人所得税事项取消审批实施后续管理的公告》（国税总局公告2016年第5号），以及《国务院办公厅关于印发促进科技成果转移转化行动方案的通知》（国办发〔2016〕28号）等的法规和文件要求，为促进院科技成果转化工作，激发调动科技人员和成果转化工作人员积极性，规范工作流程，结合院实际情况和发展需要，对《院科技成果转化管理办法（2016）295号》进行修订,制定本办法。

第二条院科技成果转化工作应当尊重市场规律，遵循自愿、互利、公平、诚实信用的原则，依法依规对科技成果完成人和为科技成果转化做出重要贡献的相关人予以奖励。

第三条科技成果指在科研和技术开发中产生的具有实用价值的成果，结合院实际情况，本办法中转化的科技成果具体界定为：

（一）专利；

（二）已做著作权登记的计算机软件及其他成果；

（三）已做专有权登记的集成电路布图设计及其他成果；

（四）专有技术（如关键技术算法和参数等）；

本办法中的科技成果不包括涉及国家秘密的相关成果。

第四条本办法适用于院及工作人员和相关人员。

院包括所属各部门、分院、企业。

工作人员包括院在职人员及在站博士后。

相关人员包括退休、调动离职等离开院后不满1年或另有约定的人员。

第二章管理机构及职责

第五条院设立科技成果转化领导小组（院领导办公会），负责审定科技成果转化工作管理制度和重大科技成果转化方案，包括采用员工创业持股方式进行的科技成果转化、涉及院核心竞争力的科技成果转化等。

第六条院设立科技成果转化评审机制

1．评审委员会：由主管院领导、相关职能部门领导、相关业务部门领导和专家组成，负责评审涉及院核心竞争力的重大科技成果转化方案。员工持股创业科技成果转化方案，由企业管理委员会负责评审。

2．评估组：由相关业务部门、职能部门人员组成,负责科技成果转化日常项目的评审工作。

第七条院科技成果转化日常管理机构职责

（一）业务发展部负责院科技成果转化综合管理工作，职责包括：

1．组织制订科技成果转化工作制度、流程；

2．组织科技成果转化的申请、评审工作；

3．负责科技成果转化年度统计和报告工作；

4．组织科技成果转化对外宣传和推介工作；

5．协助财务部负责无形资产核算工作。

（二）资产部负责科技成果转化固定资产处置工作。

（三）财务部负责科技成果转化有关收支核算及税务申报工作。

（四）人力资源部负责科技成果转化科技人员创业人事管理、奖励实施等工作。

第八条院各业务部门、分院、企业是院科技成果产生和转化的直接责任主体，负责拟定科技成果转化具体方案和实施工作。

第三章科技成果转化模式和作价方式

第九条院主要采取以下几种科技成果转化模式：

（一）向他人转让科技成果，是指我院将科技成果的所有权通过作价转让给有实施条件的受让人，由受让人对该项成果进行实施、开发和应用。

（二）许可他人使用科技成果，是指我院在不转移科技成果所有权的前提下，通过作价许可他人使用该科技成果。

（三）科技成果作价入股投资，是指我院将科技成果评估作价，折算成股份或出资比例进行投资，按出资或持股比例从中获取收益。

（四）自行投资实施转化，是指科技成果产生部门自行投资实施转化，包括后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品，销售创收。

（五）与他人合作实施转化，是指以科技成果作为合作条件，利用院人力或物质资源与他人合作实施转化。

第十条遵循市场定价原则，院科技成果作价方式包括协议定价、技术市场挂牌交易、拍卖等市场定价方式。

采取协议定价的，应将成果名称和拟交易价格在院内进行公示。

对于投资入股的科技成果转化作价方式，按税务和工商相关要求需要评估作价的，进行评估作价。

第四章科技成果转化流程及要求

第十一条科技成果产生部门就有明确转化思路和途径的科技成果拟定转化方案，报院业务发展部组织审定。转化方案内容包括成果界定、作价方式和价格、合作对象和转化方式、运作方式、收益测算、收益分配和激励方案。其中:

1．转化专有技术科技成果的，成果产生部门对拟转化的“专有技术”要有明确的界定意见。

2．采用自行投资实施转化、与他人合作转化模式的，转化收入来源要严格与被转化成果的后续产品对应，收益奖励基数以相应的合同到款为依据。

3．结合业务特点、地方政策支持等，在科技成果作价入股投资转化方式中，院支持试点采用员工持股创业的方式转化科技成果，持股创业人员应是对完成、转化科技成果做出重要贡献的人