三体系审核通用检查表.docVIP

质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表(适合各部门)

受审核部门：

编制人/日期：

同意人/日期：

审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规

审核日期：

审核员：

一体化管理体系规定

检查内容

与否

合用

参照文献

检查措施

检查成果记录

一体化

条款

ISO9001条款

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提问

文献查阅

现场检查

总则

总则

环境管理体系文献

文献

◆组织与否有文献的管理体系?有关文献与否齐全?文献是书面形式还是电子形式?

◆与管理体系有关的文献有多少?

◆与受审核部门有关的文献是多少?

◆组织构造图、管理方针、三同步汇报等与否存完好?

◆电子形式文献的使用与否有效?

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◆管理体系文献与否覆盖了原则的合用要素(或过程)并符合其规定?要素(或过程)之间互相作用关系与否予以确定及描述?

◆管理体系文献的内容与否满足

ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的规定?

◆一体化管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文献的接口与否清晰?

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◆查询有关文献的途径

◆有否规定查询有关文献的途径?

◆文献与否便于查阅?

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综合管理手册

质量

手册

◆管理手册的覆盖面与否完整?如对 ISO9001原则有剪裁，剪裁细节阐明的与否合理?

◆管理手册与否包括管理体系的范围。

◆管理手册与否包括任何剪裁的细节与合理性。

◆管理手册与否引用或包括程序文献。

◆管理手册与否包括管理体系过程(或要素)之间的互相作用的表述。

◆手册和程序与否互相协调，与否有可操作性。

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注1:文献查阅含记录的查阅。

注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。

续表

受审核部门：

编制人/日期：

同意人/日期：

审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规

审核日期：

审核员：

一体化管理体系规定

检查内容

与否

合用

参照文献

检查措施

检查成果记录

一体化条款

ISO9001条款

ISO14001条款

OHSAS18001

条款

提问

文献查阅

现场检查

综合管理手册

质量

手册

◆管理手册的控制状况

◆手册的发放、更改与否符合文献控制规定。

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文献

控制

文献

控制

文献

控制

文献和

资料控制

◆制定的文献控制程序与否符合规定

◆文献控制程序内容与否完整，与否有可操作性?程序中与否对文献的编制、公布、存档、查找、修订、评审做出了规定?

◆程序文献与否有效版本?

◆外来文献(如原则)与否包括在控制范围之例?

◆与否规定了文献夹的保管措施?

◆与否规定了合用和定期评审文献的有效性?

◆对体系的运行起关键作用的岗位与否得到现行有效文献?

◆与否规定了失效文献的处置、管理措施?

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◆文献的编写、同意、公布、保管、修订、评审状况

◆所有文献与否字迹清晰?

◆所有文献标识与否明确?

◆文献公布前与否得授权人的同意?

◆所有文献与否均注明制定或修订日期?

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注1:文献查阅含记录的查阅。

注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。

续表

受审核部门：

编制人/日期：

同意人/日期：

审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规

审核日期：

审核员

一体化管理体系规定

检查内容

与否

合用

参照文献

检查措施

检查

成果记录

一体化条款

ISO9001条款

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提问

文献查阅

现场检查

文献

控制

文献

控制

文献

控制

文献和

资料控制

◆文献的编写、同意、公布、保管、修订、评审状况

◆文献修改后与否重新同意?

◆识别文献现行修改状态的措施是什

么?与否满足规定?

◆使用处与否都使用适应文献的有效

版本?

◆文献的查找与否以便?

◆文献的保管与否有效?

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◆外来文献的控制

◆与否对外来文献夹的搜集、审查、同意、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定?

◆执行的怎样?

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◆作废文献的管理

◆与否对保留的作废文献进行标识和管理，以防止误用?

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记录

控制

记录

控制

记录

记录和记录管理

◆与否有对记录进行管理的程序

◆程序中与否对记录的标识、搜集编目、归档