【案例】西部矿业股份有限公司董事会 ESG 发展委员会工作细则.pdf

西部矿业股份有限公司

董事会ESG发展委员会工作细则

（经第二届董事会第十三会议审议通过、第五届董事

会第十四次会议修订、第七届董事会第十六次会议修

订、经第七届董事会第十八次会议审议修订、经第八

届董事会第二次会议审议修订）

二○二三年九月

第一章总则

第一条西部矿业股份有限公司(下称“公司”)为进一步完

善公司法人治理结构,保障董事会依法独立、规范、有效地行使

职权,提高公司环境、社会和公司治理（ESG）水平和可持续发展

工作的决策效率,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共

和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理

准则》《西部矿业股份有限公司章程》和《西部矿业股份有限公

司董事会议事规则》等相关规定,公司董事会特设立ESG发展委

员会，并制定本工作细则。

第二条公司董事会ESG发展委员会是董事会按照股东大

会决议设立的专门工作机构,对董事会负责，向董事会报告工作。

第三条公司董事会负责对ESG发展委员会的日常管理以

及对委员的考核和监督，积极推动公司规范运行，督促公司依法

依规履行信息披露义务，及时纠正和报告公司的违规行为，支持

公司履行社会责任。

第二章ESG发展委员会的人员组成

第四条ESG发展委员会由公司董事会3名董事组成,其中

独立董事1名。

第五条ESG发展委员会设召集人1名,负责主持委员会工

作。

ESG发展委员会召集人由董事长提名,董事会聘任。

ESG发展委员会委员由董事长和委员会召集人共同提名,董

事会聘任。

第六条ESG发展委员会委员任期与董事任期一致,委员任

期届满可以连选连任。

ESG发展委员会委员任职期间如不再担任公司董事或独立董

事的,董事会应当解除与该委员的聘任关系,并按照本细则第四

条至第六条之规定补足委员人数。

第七条ESG发展委员会办事机构设在公司安全与环保管理

部门。

ESG发展委员会根据需要可聘请外部专家或工作人员,委员

会召集人批准聘任或者解聘。

第八条委员有下列情况之一的,董事会予以解聘:

（一）违反法律、法规、规章和委员会纪律的;

（二）未按规定勤勉尽职、两次无故缺席委员会会议或连续

三次不能对应审核事项出具意见的;

（三）本人提出书面辞职申请或任期内因职务变动而不宜继

续担任委员的;

（四）不适宜担任委员会委员的其他情形。

第三章ESG发展委员会的职责

第九条ESG发展委员会主要职责:

（一）研究和制定公司可持续发展和ESG管理的战略规划、

管理结构、制度和实施细则；

（二）识别和监督对公司业务具有重大影响的ESG相关风险

和机遇，指导管理层对ESG风险和机遇采取适当的应对措施；

（三）研究同业ESG发展情况，评估公司总体ESG绩效，制

定公司ESG管理年度目标；

（四）审批公司生产安全环保、水土资源利用、生物多样性

保护、碳排放与气候变化、废弃物排放与利用、社区关系、人权、

商业道德、对外捐赠及有偿宣传等对公司业务有重大影响的ESG

事项的年度计划和目标，监督ESG事项年度履行情况，并提出建

议；

（五）研究并拟定公司生产安全和环境保护的重大治理方案，

指导监督公司重大安全环保事故应急处理，协助董事会处理其他

生产安全环保方面的事务；

（六）审核公司年度ESG报告和年度环境报告；

（七）审议其他可持续发展和ESG相关重大事项。

出现违背社会责任等重大事项时，应当充分评估潜在影响并

及时披露，说明原因和解决方案。公司出现下列情形之一的，应

当披露事件概况、发生原因、影响、应对措施或者解决方案：

1.发生重大环境、生产及产品安全事故；

2.收到相关部门整改重大违规行为、停产、搬迁、关闭的

决定或通知；

3.不当使用科学技术或者违反科学伦理；

4.其他不当履行社会责任的重大事故或者负面影响事项。

（八）法律、行政法规、中国