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全市公司上市工作方案

今年是站在新起点、肩负新使命、全面实行“十一五”规划的开局之年。为了更好地贯彻市政府2023年重点工作任务，加快推动资本市场发展和公司上市工作，促进我市经济科学、和谐发展，特制定全市公司上市工作方案。

一、我市公司上市的工作基础

我市公司上市工作起步于1993年，江苏悦达股份有限公司通过资产重组后，成功地向社会公开发行股票1700万股，募得资金1.1亿元。江动集团于1997年4月与飞驰股份公司进行资产重组，重新设立江淮动力股份有限公司，向社会公开发行股票5500万股，募得资金4.7亿元。2023年11月，我市中大国际控股公司和悦达香港公司分别在香港联交所挂牌上市。2023年2月东豪复合材料有限公司通过买壳，成功地在加拿大复牌上市。十数年来，我市共有5只股票先后在境内外上市，募得资金近20亿元，无论是股票发行数量，还是募得资金数量，在苏北地区都处在领先位置。

近两年我市公司上市工作节奏变缓，重要因素：一是自2023年4月起，国家集中时间和精力解决上市公司非流通股问题，停止了新股发行的审批；二是主板二级市场长期处在低迷状态，股民信心局限性，影响了公司到二级市场直接融资；三是我市个别公司在上市方案的设计过程中存在缺陷，延误了上市进程。

为进一步完善社会主义市场经济体制，更好地运用和发挥资本市场优化资源配置的功能，国务院于2023年初颁布了《关于推动资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（简称“国九条”），对资本市场建设进行了全面部署，为我国资本市场改革开放和稳定发展指明了方向。国家证监会根据“国九条”的精神，提出了上市公司股权分置改革的指导意见，为非流通股的上市交易作出制度安排，从主线上消除了影响我国股市健康发展的不稳定因素。最近，国家有关部门明确规定，全面推开非流通股改革，力争在2023年终基本结束。据分析，年终前后新股发行工作有望重新启动。同时，今年2月上海证交所综合指数重上1300点，标志着长达四年之久的熊市基本结束，慢牛特性愈来愈明显。这些都为公司上市发明了良好的外部条件，公司上市工作又面临一个新的机遇。

二、公司上市工作的指导思想和工作目的

我市公司上市工作的指导思想是：坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，认真贯彻贯彻国务院《关于推动资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，统一思想,抢抓机遇，突出重点,扎实工作，努力使我市公司上市工作再登新的台阶，再创新的业绩。

我市公司上市工作的目的是：今年重点是集中精力打好基础，围绕做大做强公司，形成全方位、多层次的公司上市梯队；通过政策激励等多种措施，使更多的公司进入上市辅导阶段；主板、二板统筹谋划，境内、境外同时并举。“十一五”期间，我市保证再有2-3家公司在境内外上市，直接融资5亿元以上。公司上市工作在苏北、乃至苏中继续保持领先水平。

三、加快推动公司上市工作的具体措施

1、进一步解放思想，统一结识，增强公司上市工作的信心和决心。与浙江、苏南等先进地区相比，我市上市工作的差距重要还是在思想结识上。我市缺少的不是上市公司优质资源，而是缺少具有远见灼识的现代公司家队伍，缺少冲击资本市场的信心和勇气。有的公司经营者“难”字当头，认为公司上市规定严、周期长、成本高、风险大，畏难情绪严重；有的“怕”字当头，怕露家底，怕上市以后规矩大、麻烦多；有的“满”字当头，沾沾自喜，认为自己公司效益好，信誉高，不愁贷不到款，对公司从资本市场直接融资缺少应有的结识，等等。这些思想问题的存在，严重制约了我市公司上市工作的开展。为了进一步解放思想，形成共识，计划于今年五月或九月组织部分县（市、区）和公司经营者赴上市先进地区考察、学习，亲身感受先进地区浓烈的上市氛围，接纳资本经营的全新理念，开阔视野，转变观念，增强公司上市的紧迫意识和内在动力。

2、加强对优质公司的哺育、梳理，形成全方位、多层次的上市梯队。据记录资料反映，去年终，我市净资产在5000万元以上的公司有68户，其中净资产达1亿元以上的有33户。这些公司既是区域经济发展的主力军，也是公司上市的重要后备资源。对这些公司要加强哺育，认真梳理，区别情况，分类指导。振阳股份公司要积极积极地与国家有关部门进行沟通、联系，力争在国家恢复新股发行核准的第一批次中，尽早通过上市核准。宏大股份公司的大股东变更3年时间已到，要充足运用上次运作上市辅导的成功经验，尽快恢复上市工作。市机床有限公司、森达集团公司、克胜集团公司等拟上市公司，做好上市前期工作，明晰产权，清产核资，资产评估，选择中介机构，初步形成上市方案，抓紧进行股份公司的改造，尽快进入上市辅导期。德发树脂公司等少数“小盘绩优”公司也可积极进行境外上市的探索。富安茧丝绸股份公司、东强股份公司、黄河药业股份公司等公司要把重点放在壮大公司实力上，通过多种措施，做大做强公司，