发布证券研究报告业务样卷.pdf

发布证券研究报告业务样卷(一)

(考试时间90分钟,总分100分)

准考证号:_________________________姓名:__________________________

一一、、单单项项选选择择题题（（50题题，，每每题题2分分，，计计100分分））

（（））1、道氏理论认为，最重要的价格是（）。

A、最高价

B、最低价

C、收盘价

D、开盘价

（（））2、以下关于战略性投资策略的说法，正确的有（）。

A、常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多一空组合策略和投资组合保险策略

B、战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同

C、战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略

D、战略性投资策略不会在短期内轻易变动

（（））3、下列对多元分布函数及其数字特征描述错误的是（）。

A、多元分布函数的本质是一种关系

B、多元分布函数是两个集合间一种确定的对应关系

C、多元分布函数中的两个集合的元素都是数

D、一个元素或多个元素对应的结果可以是唯一的元素，也可以是多个元素

（（））4、关于技术分析方法中的楔形形态，正确的表述是（）。

A、楔形形态是看跌的形态

B、楔形形态形成的过程中，成交量的变化是无规则的

C、楔形形态—般被视为特殊的反转形态

D、楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态

（（））5、投资者用100万元进行为期5年的投资，年利率为5%，一年计息一次，按单利计算，则5年末

投资者可得到的本息和为（）万元。

A、110

B、120

C、125

D、135

（（））6、下面影响期权价格的因素描述正确的有（）。

第1/85页

（（））6、下面影响期权价格的因素描述正确的有（）。

Ⅰ．执行价格与标的物市场价格的相对差额决定了内涵价值大小，而且影响着时间价值

Ⅱ．其他条件不变的情况下，标的物价格的波动越大，期权价格就越高

Ⅲ．其他条件不变的情况下，美式期权有效期越长，时间价值就越大

Ⅳ．当利率提高时，期权的时间价值就会减少

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（（））7、下列说法错误的是（）。

A、分析师应当重视或有项目对公司长期偿债能力的影响

B、担保责任应当归为公司长期债务

C、一般情况下，经营租赁资产不作为公司的固定资产入账进行管理

D、一般情况下，融资租赁资产作为公司的固定资产入账进行管理

（（））8、投资者在判断与决策中出现认知偏差的原因主要有（）。

I人性存在包括自私等弱点

Ⅱ人性存在包括趋利避害等弱点

Ⅲ投资者的认知中存在诸如有限的短时记忆容量等生理能力方面的限制

Ⅳ投资者的认知中存在诸如不能全面了解信息等生理能力方面的限制

A、I、Ⅱ、Ⅲ

B、I、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（（））9、通常影响行业景气的几个重要因素是（）。

A、需求、供应、产业政策、消费习惯

B、需求、供应、产业政策、价格

C、需求、供应、国际市场、价格

D、需求、供应、国际市场、行业技术

（（））10、假定某公司普通股股票当期市场价格为25元，那么该公司转换比例为40的可转换债券的转

第2/85页

换价值为（）元。

A、0．5

B、250

C、500

D、1000

（（））11、某债券的面值为1000元，票面利率为5%，期限为4年，每年付息一次。现以9