法规职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案 .pdf

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案

单选题（共50题）

1、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。

A.5%

B.15%

C.10%

D.8%

【答案】C

2、2015年至今，属于我国基金业发展的（）阶段。

A.萌芽和早期发展时期

B.试点发展阶段

C.行业快速发展阶段

D.防范风险和规范发展阶段

【答案】D

3、监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易

发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

4、按照()，金融市场可分为货币市场和资本市场。

A.交易工具的期限

B.交易标的物

C.交割期限

D.交易方式

【答案】A

5、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内

披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临

时报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

6、基金宣传推介材料应当（）

A.培养投资人长期投资的理念

B.无需揭示投资风险

C.宣传基金最佳业绩表现

D.根据发行情况，及时修改备案的宣传材料

【答案】A

7、（）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本

理论的出发点。

A.内部控制原则

B.内部控制理念

C.内部控制环境

D.内部控制目标

【答案】D

8、(2016年)当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件

时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会

及地方监管局备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

9、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）。

A.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追

溯调查和评价

B.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当执

行基金投资人身份认证程序

C.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对

基金投资人进行风险承受能力调查

D.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品

前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价

【答案】C

10、按照()，金融市场可分为货币市场和资本市场。

A.交易工具的期限

B.交易标的物

C.交割期限

D.交易方式

【答案】A

11、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。

A.募集情况与上市交易安排

B.基金托管人报告

C.基金合同摘要

D.基金持有人结构

【答案】B

12、我国证券投资基金反映的是一种（）关系。

A.信托

B.债权

C.股权

D.担保

【答案】A

13、下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是

（）。

A.有利于维护非流通股股东利益

B.有助于形成以个人投资者为主的投资者结构

C.推动股指持续上升

D.有利于推动市场价值判断体系的形成

【答案】D

14、（2017年真题）基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、

岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（）。

A.内部控制制度

B.内部控制大纲

C.部门业务规章

D.业务操作手册

【答案】C

15、（2016年真题）下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。

A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职

业道德

B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径

C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业

道德观念

D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

【答案】D

16、中国证监会和基金业协会还建立、健全了私募基金发行、运作等监管制

度，各类私募基金的统一监测系统，强化（）监管，打击以私募基金为名

的各类非法集资活动。

A.市场

B.内部

C.事前

D.事中事后

【答案】D

17、（2017年真题）关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述

错误的是（）。