管理体系审核的准备与策划.pptx

管理体系审核的准备与策划汇报人：XX2024-01-13

审核前期准备审核策划阶段现场实施阶段问题跟踪与改进阶段总结回顾与展望未来

审核前期准备01

确定管理体系是否符合组织策略、目标及管理体系标准的要求，是否得到有效实施和保持。审核目的明确需要审核的管理体系要素、部门、场所和活动，以及审核的时间安排和资源需求。审核范围明确审核目的和范围

负责审核计划的制定、组织实施及与受审核方的沟通。审核组长审核员技术专家按照分工要求进行现场审核，记录审核发现并提出改进建议。提供特定领域的技术支持和指导，确保审核的专业性和准确性。030201确定审核组成员及分工

管理体系文件相关法律法规和标准历史审核资料受审核方提供的资料收集相关文件和资料包括管理手册、程序文件、作业指导书等。了解以往审核的情况，包括审核报告、不符合项报告等。收集适用的法律法规、行业标准及国际标准等。如组织结构图、流程图、数据报表等。

确定现场审核的起止时间，以及各阶段的进度安排。审核时间安排审核资源需求审核方法选择初步沟通安排评估所需的人力、物力、财力等资源，并进行合理配置。根据受审核方的特点和实际情况，选择合适的审核方法，如文件审查、现场观察、访谈等。与受审核方进行初步沟通，明确审核目的、范围和要求，确保双方对审核有充分的理解和准备。制定初步审核计划

审核策划阶段02

深入了解被审核组织情况了解被审核组织的部门设置、职责划分、管理层级等。熟悉被审核组织的主要业务流程、关键环节及业务特点。掌握与被审核组织相关的法律法规、行业标准及国际惯例。了解被审核组织以往的审核结果、不符合项及改进措施。组织结构业务流程相关法规与标准以往审核情况

通过对被审核组织的分析，识别出潜在的风险点，如合规性风险、操作风险等。风险识别对识别出的风险点进行评估，确定其发生的可能性和影响程度。风险评估针对风险评估结果，确定需要重点关注和审核的关键控制环节。关键控制环节分析潜在风险点及关键控制环节

审核目标审核方法资源安排时间表制定详细审核方案及时间确本次审核的目标和范围，确保审核的针对性和有效性。根据被审核组织的实际情况，选择合适的审核方法，如文件审查、现场检查、访谈等。合理安排审核所需的人员、时间、资金等资源，确保审核的顺利进行。制定详细的审核时间表，包括准备、实施、报告等各个阶段的时间安排。

准备必要工具和设备审核工具准备必要的审核工具，如检查表、记录本、录音设备等，以便进行现场记录和证据收集。专业设备根据被审核组织的业务特点，准备相关的专业设备，如测量仪器、分析工具等。信息技术支持确保拥有可靠的信息技术支持，如电子邮件、在线协作工具等，以便进行远程沟通和文件传输。

现场实施阶段03

明确审核目的和范围阐述本次审核的目标、范围及计划安排，使受审核方对审核有清晰的认识。介绍审核程序简要说明审核流程、方法和要求，以便受审核方了解并配合审核工作。确定参会人员确保所有相关方，如受审核方代表、审核组成员等，参加首次会议。召开首次会议，明确任务和要求

根据预先制定的审核计划，有序地进行现场检查、访谈等活动。遵循审核计划在检查过程中，审核员应保持客观公正的态度，不受任何外部因素的影响。保持客观公正通过现场观察、询问、查阅资料等方式，深入了解受审核方的实际情况。深入调查了解按计划进行现场检查、访谈等活动

03与受审核方沟通确认将发现的问题与受审核方进行沟通确认，确保双方对问题有共同的认识。01详细记录问题对于发现的问题，应及时、详细地进行记录，包括问题的性质、严重程度等。02分类整理问题将记录的问题进行分类整理，以便后续分析和处理。及时记录并整理发现的问题

反馈审核结果在末次会议上，向受审核方反馈审核结果，包括发现的问题、改进建议等。汇总分析审核结果在末次会议前，对审核结果进行汇总分析，形成初步结论。听取受审核方意见给予受审核方充分表达意见的机会，对反馈结果进行讨论和交流。召开末次会议，反馈初步结果

问题跟踪与改进阶段04

根据问题的性质、严重程度和影响范围，将发现的问题进行分类，如系统性问题、执行性问题、文件性问题等。将各类问题汇总至统一的问题清单中，明确问题的描述、发现时间、发现人、所属部门等信息，以便后续跟踪和管理。对发现问题进行分类汇总问题汇总问题分类

制定整改措施针对每个问题，制定具体的整改措施，明确整改目标、责任人、完成时间和所需资源等。跟踪验证建立问题跟踪机制，对整改措施的实施情况进行跟踪和验证，确保整改措施的有效性和实施进度。制定针对性整改措施并跟踪验证

整改情况汇总将各部门的整改情况进行汇总，包括已整改问题的数量、未整改问题的原因及后续计划等。形成最终报告根据汇总的整改情况，编写最终审核报告，对管理体系的审核结果进行全面、客观的评价。汇总整改情况，形成最终报告

对发现