期货法律法规题库含答案解析.pdf

期货法律法规题库(一)

考试时间：【90分钟】总分：【100分】

得分评卷人

一一、、单单项项选选择择题题（（共共50题题，，每每题题2分分，，共共100分分））

（（））1、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证

据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，

赔偿额（）。

A、为损失的60％以上

B、不超过损失的60％

C、为损失的80％以上

D、不超过损失的80％

（（））2、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理划的持有期限不得少于（）个月

A、1

B、3

C、6

D、12

（（））3、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。

A、中国证监会

B、期货业协会

C、国家外汇管理部门

D、财政部

（（））4、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会师或者投资咨询机构、财务顾问机

构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不

得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、1

B、2

C、3

D、5

（（））5、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对

造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。

A、期货公司

B、客户

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C、期货交易所

D、管辖法院

（（））6、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A、10个工作日内可以拖欠保证金

B、及时追加保证金或者自行平仓

C、15个工作日内可以拖欠保证金

D、20个工作日内可以拖欠保证金

（（））7、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，

提请（）进行调解。

A、证监会

B、仲裁委员会

C、期货业协会

D、国家主管机关

（（））8、资产管理划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将

销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2

B、3

C、5

D、10

（（））9、期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。

A、交易编码

B、交易账户

C、结算编码

D、结算账户

（（））10、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。

A、从严处罚

B、免予刑事处罚

C、依法不起诉

D、从轻处罚

（（））11、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A、期货从业人员资格

B、证券投资咨询资格

C、证券销售人员资格

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D、期货投资咨询资格

（（））12、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期

货公司

A、次日

B、当日

C、前日

D、前两日

（（））13、非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。

A、结算会员

B、交易结算会员

C、全面结算