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金融市场学期末复习资料卷子+答案

金融市场学》期末复资料

一、解释下列名词

1.金融衍生工具、债券、基金、证券、同业拆借市场、回

购协议、股票、行市、银行承兑汇票、普通股、现值投资基金、

远期外汇交易、金融期货、金融期权、看涨期权、看跌期权、

远期升水、套期保值交易。

2.同业拆借市场的支付工具有本票、支票、承兑汇票、同

业债券、转贴现、资金拆借。金融衍生工具具有风险性、流动

性、虚拟性、定价的高科技性的特点。套利有抛补套利、非抛

补套利两种形式。可转换公司债券具有债券性、股票性、期权

性三大基本特征。股票有现货交易、期货交易、信用交易、期

权交易几种交易方式。本票是指出票人签发的承诺自己在见票

时无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据。

二、单项选择题

1.按交易对象划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保

险市场、衍生金融市场。

2.市场交易量大是货币市场区别于其他市场的重要特征之

一。

3.金融市场的宏观经济功能不包括财富功能。

4.货币市场一般没有正式的组织，其交易活动不是在特定

的场所中集中开展，而是通过电信网络形式完成。

5.机构投资者是金融市场上最重要的主体。

6.家庭在金融市场中的主要活动领域是资本市场。

7.保险公司成为经济中最主要的非银行金融机构。

8.商业银行在投资过程中，多将安全性放在首位。

9.佣金经纪人是证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人。

10.拆借利率是货币市场上最敏感的“晴雨表”。

11.一般来说，本票出票人就是付款人。

12.蓝筹股指那些规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公

司发行的股票。

13.债券的风险性最高。

14.基金证券反映的是当事人之间的信托关系，选项为C。

15.金融期权赋予持有人的实质是一种权利，选项为B。

16.回购协议中所交易的证券主要是政府债券，选项为C。

17.美国国内银行发行的国内存单是历史最悠久、最重要

的一种存单，选项为A。

18.最早开发大额可转让定期存单的银行是XXX，选项为

B。

19.利率较高的存单是扬基存单，选项为C。

20.目前在国际市场上较多采用的债券全额包销方式是银

团包销，选项为C。

21.决定债券内在价值的主要变量不包括债券的面值，选

项为D。

22.利率预期假说与市场分割假说的根本分歧在于期限不

同的证券是否可以完全替代，选项为C。

23.债券投资者投资风险中的非系统性风险是信用风险，

选项为C。

24.根据买卖方式的不同，股票流通市场分为议价买卖和

竞价买卖，选项为B。

25.直接达成交易的市场称为第四市场，选项为D。

26.XXX目前采用的股票价格指数的计算方法是基数修正

法，选项为C。

27.从股票的本质上讲，形成股票价格的基础是股票的供

求关系，选项为A。

28.模型中的贴现率小于股息增长率不是XXX模型的假定

条件，选项为D。

29.利率对股价变动影响最大、最直接，选项为A。

30.可以通过分散投资来化解市场风险，选项为C。

31.投资基金的特点不包括规模经营，集中投资，专家管

理，服务专业化。

32.按照经营目标的不同，投资基金可以分为成长型基金

和收入型基金。

33.成长型基金与收入型基金的差异不包括投资者地位不

同。

34.影响债券基金价格波动的主要因素不包括股价变动。

35.在我国，封闭型基金在规定的发行时间里，发行总额

未被认购到基金总额的80％，则该基金不能成立。

多项选择题：

1.在经济体系运作中市场的基本类型有商品市场，货币市

场，资本市场，外汇市场。

36.一般而言，开放型基金按计划完成了预定的工作程序，

正常需要3个月左右的时间才能赎回。

37.影响证券投资基金价格波动的最基本因素是基金资产

净值。

38.目前，全球主要外汇市场中，日均交易量最大的金融

中心城市是伦敦。

39.以外汇银行为主体形成的外汇供求，已成为决定市场

汇率