2024证券知识竞赛参考题库及答案.pdf

1、证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进

行分类，遵循(A)原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客

户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。

A.风险匹配

B.分类

C.自愿

D.优化

2、承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全

部退还给发行人的承销方式是(A)。

A.代销

B.余额包销

C.全额包销

D.包销

3、定向发行又被称为(B)。

A.公募发行

B.私募发行

C.招标发行

D.承购包销

4、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票

以(B)确定股票发行价格。

A.累计询价

B.询价方式

C.上网竟价方式

D.协商定价方式

5、债券以高于面值的价格发行被称为(C)。

A.平价发行

B.折价发行

C.溢价发行

D.高价发行

6、债券发行的定价方式以(A)最为典型。

A.公开招标

B.上网竟价方式

C.协商定价方式

D.累计投标询价方式

7、(A)是整个证券市场的核心。A.证券交易所

B.证券投资者

C.证券发行人

D.证券公司

8、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由(D)任免。

A.证券交易所

B.中国人民银行

C.国务院

D.国务院证券监督管理机构

9、(A)指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交

易系统承担。

A.运行独立

B.监察独立

C.代码独立

D.指数独立

10、我国《证券法》规定，证券交易所的设立与解散由(A)决定。

A.国务院

B.国务院证券监督管理机构

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

11、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期

货交易市场，造成严重后果的，处(C)年以下有期徒刑或者拘役，并

处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

A.3

B.4

C.5

D.7

12、证券的风险性是指实际收益与(A)的相背离。

A.预期收益

B.账面收益

C.真实收益

D.市场收益

13、(C)通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策

略。

A.持股集中度

C.基金股票周转率

B.净值增长率

D.标准差

14、关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是(D)。

A.

以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象

B.可以进行套利交易

C.本质上是一种指数基金

D.会出现折价或溢价交易

15、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是(D)。

A.久期

B.已实现收益

C.基金分红

D.净值增长率

16、(A)应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并

在

招股说明书正文后做出声明。

A.保荐人(主承销商)

B.发行人律师

C.承担审计业务的会计师事务所

D.中国证监会

17、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其

他

证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币(0。

A,2000万元

C.1亿元

B,5000万元

D.2亿元

18、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是(B)。

A.

金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数〃)

B.道一琼斯工业股价平均数

C.日经225股价指数

D.上证50指数

19、下列关于股息的说法不正确的是(C)。

A.股息是股票持有者依据股票从公司分取的盈利

B.股息使用比较多的是现金股利和股票股利

C.上市公司必须每年发放股息

D.现金股息是最普通、最基本的股息形式

20、对于老年人来说，应选择货币型、(A)或股票配置比例低的平

衡型基金等安全性较高的基金产品，以实现稳健、安全等目的。

A.保本型

B.积极型

C.成长型

D.激进型

21、代办股份转让系统依托(B)和中夹登记公司的技术系统。

A.投资咨询机构

B.证券交易所

C.证券业协会

D.资信评级机构

22、(A)是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否

与做市商交易。

A.做市商制度

B.竟价交易制度

C.大宗交易制度

D.证券商报价制度

23、代办股份转让系统又称为(C)市场。

A.主板

B.二板

C.三板

D.副板

24、代办股份转让系统以(A)方式配对撮合。

A.集合竟价

B.分散竟价

C.自行协商

D.做市商报价