股东来了200道题目,全证券行业知识竞赛答题题目及答案 .pdf

1.期货公司对投资者进行的知识测试成绩的有效期为()°A

A、长期有效

B、三个月

C、四个月

D、六个月

2.某投资者证券账户上有180股某新三板挂牌公司股票，以下申报符合要求的是()。A

A、第一次卖出100股，第二次卖出80股

B、第一次卖岀80股，第二次卖出100股

C、第一次卖出90股，第二次卖出90股

D、只卖出80股

3.个人投资者应当通过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。B

A、上交所

B、证券公司

C、中证协

D、证监会

4.关于证券公司承销证券的表述，正确的是()。D

A、发现公开发行募集文件虚假记载的，不得进行销售活动

B、发现公开发行募集文件虚假记载且已销售的，必须立即停止销售活动

C、发现公开发行募集文件虚假记载且已销售的，必须采取纠正措施

D、以上三项

5.()应当对科创板股票投资者进行适当性管理。B

A、上交所

B、上交所会员

C、中证协

D、证监会6・科创板上市公司的退市情形不包括()A

A、一般违法强制退市(应为重大违法)

B、交易类强制退市

C、财务类强制退市

D、规范类强制退巾

7.每个转让日的(C)为新三板做市转让撮合时间。C

A9：15至21：30,13：00至15：00

、9：25至11：30,13：00至15：15

B

9：30至11：30,13：00至15：00

、

9：30至11：30,30

C13：00至15：

8.新三板股票交易的申报价格最小变动单位为(C)元人民币。C

A、0.1

B、0.5

C、0.01

D、1

9.将证券市场分为证券发行市场和证券交易市场是依据()B

A、市场的效率

B、市场的组织形式

C、市场的功能

D、交易标的物

10.()依法对全国股转系统挂牌公司实行统一监管。A

A、中国证监会

B、深圳证券交易所

C、中国证券业协会

D、上海证券交易所

11.根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规圧，合格投资者人数的认左时点为()(单选题)C

A每年12月31日

B每年年度报告披需日

C每年4月30日

D每年层级调整生效日

12.()是指投资者将证券委托给券商保管并代为处理有关事务。(单选题)C

A证券存管

B证券交易

C证券托管

D证券交付

13.非上市公众公司申请苴股票公开转让的，股东大会决议须至少经出席会议股东所持表权的()(单选题)B

AV2以上通过

BM以上通过

C豹以上通过

D^5以上通过

14.ilE券交易活动中，涉及发行人()的尚未公开的信息，为内幕信息。D

A、经营

B、财务

C、对该发行人证券的市场价格有重大影响

D、以上三项

15.ilE券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得（）cD

A、买卖该公司的证券

B、泄露该信息

C、建议他人买卖该证券

D、以上三项

16.内幕信息知情人，（）可以买卖该公司的证券。A

A、在内幕信息公开后

B、在内幕信息公开前

C、随时

D、在知晓内幕信息一周后

17.按付息方式分类，债券可以分为零息债券、立息债券、（）债券。（单选题）B

A附息

B浮息

C无息

D付息

18.注册资本五千万元的证券公司不能经营（）业务。（单选题）A

A证券融资融券（注册资本应不低于5亿元）

B证券经纪

C证券投资咨询

D以上三项

19.单独或者合计持有公司（1%）以上股份股东有权提出临时提案.（判断题）B

AIE确

B错误

［解析］根据《公司法》的规左，单独或者合计持有股份有限公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开

10日前提岀临时提案并书面提交董事会。

20.在美国发行的外国债券也被称为（单选题）A

A扬基债券

B熊猫债券（境外机构在中国发行的以人民币计价的债券）

C武士债券（外国发行者在日本国内发行的以日元计值的中长期债券）

D猛犬债券（外国借款人在英国发行以英镑为而值的长期债券）

21•沪伦通包括（）（多选题）AC

A东向业务

B南向业务

C西向业务

D北