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开通科创板专业知识测试题及答案（中信建投）

1、关于科创板的交易方式,以下说法不正确的是(D)

A.竞价交易

B.盘后固定价格交易

C.大宗交易

D.T+0交易

2、科创板股票自上市首日起即可作为融资融券标的。(B)A.正确

B.错误

3、科创板业务中,通过限价申报买卖时,单笔申报数量应不超过

(C):通过市价申报买卖时,单笔申报数量应不超过()

A.5万股10万股

B.5万股5万股

C.10万股5万股

D.10万股10万股

4、以下关于盘后固定价格申报买卖科创板股票的规则中,说法不

正确的是(D)

A.盘后固定价格申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00

至15:30

B.盘后固定价格申报单笔申报数量应当不小于200股,且不超过

100万股

C.盘后固定价格申报中收盘定价申报当日有效

D.开市期间停牌的,停牌期间不可以继续进行盘后固定价格申报

5、科创板首次公开发行股票网上网下发行比例、回拨比例与目前

上海证券交易所主板股票发行规则存在差异。网下投资者申购数量低

于网下初始发行量的,发行人和主承销商应()发行,网上投资者申购数量

不足网上初始发行量的,(B)回拨给网下投资者。

A.中止、不可

B.中止;可以;

C.继续;不可

D.继续;可以;

6、科创板企业所处行业和业务往往具有(D)特点,且可能存在首次

公开发行前最近()个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈

利、有累计未弥补亏损等情形。

A.研发投入规模小、盈利周期短、风险低;1

B.研发投入规模小、盈利周期短、风险低;3

C.研发投入规模大、盈利周期长、风险高;1:

D.研发投入规模大、盈利周期长、风险高;3

7、投资者参与科创板股票的交易行为,以下说法不正确的是(A

A.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易,投资者可根据自己的

交易习惯进行交易,不用考虑当前的市场情况

B.投资者应当审慎开展股票交易,不得滥用资金、持股等优势进行

集中交易,影响股票交易价格的正常形成机制

C.证券公司应当对客户的交易行为进行监督和管理,确保其符合交

易所的规定,且不对市场价格产生不适当的影响

D.对于可能严重影响交易秩序的异常交易行为,证券公司可拒绝接

受客户的委托,并及时向上交所报告

8、科创板存托凭证在上交所上市交易,以(A)为单位,以()为计价

货币,计价单位为每份存托凭证价格。A.份,人民币B.份,美元C.股,人民

币D.股,美元

9、以下关于科创板股票交易规则的说法错误的是(C)

A.投资者参与科创板股票交易,应当遵守法律法规、本所业务规则

的规定和证券交易委托协议的约定,不得实施异常交易行为,影响股票交

易正常秩序。

B.证券公司有权对客户科创板股票交易行为的管理,事前了解客户、

事中监控交易,及时发现、制止和报告客户异常交易行为,维护科创板股

票交易秩序。

C.在连续竞价阶段采用限价申报方式的,买入申报价格可以高于买

入基准价格的102%,卖出申报价格可以低于卖出基准价格的98%

D.买卖科创板股票,在连续竞价阶段的市价申报,申报内容应当包含

投资者能够接受的最高买价(以下简称买入保护限价)或者最低卖价以下

简称卖出保护限价

10、哪些情形不会被认定为科创板股票交易的盘中异常波动?(A)

A.无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上

涨或者下跌达到或者超过20%

B.无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上

涨或下跌达到或者超过30%的

C.无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上

涨或下跌达到或者超过60%的

D.中国证监会或者上交所认定属于盘中异常波动的其他情形