反洗钱知识竞赛试题 .pdfVIP

反洗钱知识竞赛试题

一、单项选择题(共60题)。

1、为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，()第

十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过《中华人民共和国反洗钱

法》。

A、2006年10月30日

B、2006年10月31日

C、2006年11月1日

2、()是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。

A、银监会B、中国人民银行

C、公安部门

3、()负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院

反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他

职责。

A、反洗钱信息中心B、公安部门

C、银监局

4、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应

当予以()。

A、封存B、公开C、必威体育官网网址

5、海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，

应当及时向()通报。

A、公安局B、反洗钱信息中心

C、中国人民银行

6、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机

构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向()报告。

A、侦查机关B、检察院C、公安部门

7、金融机构应当设立()负责反洗钱工作。

A、部门负责人B、专人

C、反洗钱专门机构或指定内设机构

8、金融机构应当按照规定建立()制度。

A、客户身份识别B、客户身份登记

C、客户身份核对

9、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对()的身份证件或者其他

身份证明文件进行核对并登记。

A、被代理人B、代理人

C、代理人和被代理人

10、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符

合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措

施的，由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

A、第三方B、该金融机构C、客户

11、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录()制度。

A、保存B、保管C、必威体育官网网址

12、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应

当至少保存()。

A、二年B、五年C、十年

13、金融机构应当按照规定执行()报告制度。

A、大额交易B、可疑交易

C、大额交易和可疑交易

14、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于()。

A、五人B、二人C、三人

15、调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予

以()。

A、封存B、保管C、带走

16、客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行

政主管部门负责人批准，可以采取临时()措施。

A、管理B、冻结C、转移

17、临时冻结不得超过()小时。

A、四十八B、二十四C、三十六

18、中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照()原则，

开展反洗钱国际合作。

A、公平合理B、平等互惠

C、相互支持

19、涉及追究洗钱犯罪的司法协助，由()依照有关法律的规定办理。

A、公安机关B、人民银行

C、司法机关

20、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和

其他直接责任人员给予()。

A、纪律处分B、行政处分

C、刑事处分

21、金融机构违规行为致使洗钱后果发生的，处以()以下罚款。

A、二十万以上五十万以下

B、五十万以上五百万以下