2024证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优) .pdfVIP

2022证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全

优)

单选题（共85题）

1、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。

A.认购期权和认沽期权

B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】C

2、下列属于交易所市场的有（）。

A.①②

B.②④

C.②③

D.①③

【答案】B

3、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。

A.4

B.5

C.6

D.7

【答案】D

4、（2021年真题）下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（??）

A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责

B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户

买卖

C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利

D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散

由国务院决定

【答案】C

5、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。

A.公司债券

B.金融债券

C.企业债券

D.次级债券

【答案】B

6、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上

市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查、督导发

行人规范运作的制度。

A.保荐制度

B.发审委制度

C.保代制度

D.推荐制度

【答案】A

7、在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，

可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

8、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（）除外。

A.①②

B.②④

C.①③

D.③④

【答案】D

9、基金资产不能运用于()。

A.已上市股票

B.非上市股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

【答案】B

10、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

【答案】B

11、—般来说中央银行的主要职能，不能概括为（）。

A.“银行的银行”

B.“发行的银行”

C.“政府的银行”

D.“监管的银行”

【答案】D

12、国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月

内进行审查。

A.6

B.7

C.8

D.9

【答案】A

13、（2020年真题）个人投资者的特点包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

14、货币政策的传导机制包括（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

15、通过发行债券筹集资金的主体通常是（）。

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

【答案】C

16、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1

年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。

A.90％；80％；70％

B.100％；70％；50％

C.100％；70％；30％

D.90％；70％；50％

【答案】B

17、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）。

A.①②③④

B.②③

C.①④

D.①②③

【答案】D

18、财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业

务实行（）管理。

A.注册制

B.许可证

C.事前报备

D.事后备案

【答案】B

19、下面关于机构投资者的描述，正确的有（）。

A.①②

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

20、下列对证券市场融资描述错误的是（）。

A.证券市场融资是一种直接融资

B.投资者与发行人的股权或债权