2024年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品.pdfVIP

2024年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品--第1页

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范题库及精品答案

单选题（共40题）

1、(2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。

A.董事

B.监事

C.咨询服务人员

D.投资管理人员

【答案】C

2、为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从

事业务活动时必须做到（），并以最高水准要求自己。

A.公平交易

B.公开交易

C.公正交易

D.自愿交易

【答案】A

3、当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的

绝对值达到或者超过0.5%时,管理人应采取在年报中进行（）信息披露措施。

A.在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告

B.在事件发生之日起3日内就此事项进行临时报告

C.在季报中进行披露

D.在半年度报中进行披露

2024年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品--第1页

2024年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品--第2页

【答案】A

4、以下关于债券基金和基金区别的说法中，错误的是（）。

A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升

B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平

均到期日

C.单一债券的信用风险比较集中

D.债券基金的平均到期日常常会相对固定

【答案】A

5、《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品

的销售业务。

A.监管机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券登记结算公司

【答案】B

6、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不

低于（）的股东。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

【答案】C

2024年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品--第2页

2024年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品--第3页

7、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业

信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（）。

A.讲座、推介会和座谈会

B.媒体和宣传手册的应用

C.互联网应用

D.“一对一”专人服务

【答案】B

8、按证券投资基金法律形式的不同，证券投资基金可以分为（）。

A.封闭式基金和开放式基金

B.本币份额基金和外币份额基金

C.契约型基金和公司型基金

D.私募基金和公募基金

【答案】C

9、关于证券投资基金持有人，以下表述错误的是（）

A.基金持有人是基金的出资人

B.基金持有人是基金资产的所有者

C.基金持有人是基金投资的受益人

D.基金持有人是基金的管理人

【答案】D

10、货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（）日即可从基金的银

行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。

2024年-2023年基金从业资格证之基金法律