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2023年云南期货从业资格考试模拟卷(3)--第1页
2023年云南期货从业资格考试模拟卷(3)
本卷共分为2大题50小题,作答时间为180分钟,总分100
分,60分及格。
一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,
只有一个最符合题意)
1.公司制期货交易所设董事会,每届任期()。
A.1年
B.3年
C.5年
D.7年
2.依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
的是()。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
3.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得
2023年云南期货从业资格考试模拟卷(3)--第1页
2023年云南期货从业资格考试模拟卷(3)--第2页
超过公司经理层人员总数的()。
A.15%
B.20%
C.30%
D.50%
4.客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。
A.相互混合、统一管理
B.相互独立、分级管理
C.相互独立、分别管理
D.相互混合、分级管理
5.期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易
所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务
资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金
融期货结算业务资格自动失效。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
6.客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪
2023年云南期货从业资格考试模拟卷(3)--第2页
2023年云南期货从业资格考试模拟卷(3)--第3页
合同,根据规定,期货公司至少应当将展某的开户资料保存
至()。
A.2010年
B.2028年
C.2013年
D.2018年
7.期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金
损失的,()。
A.由中国证监会予以补偿
B.由财政部予以补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.由期货公司按比例追加保障基金
8.期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中
国证监会。
A.3日
B.5日
C.10日
D.30日
9.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司
2023年云南期货从业资格考试模拟卷(3)--第3页
2023年云南期货从业资格考试模拟卷(3)--第4页
从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知
悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告,并遵循
回避原则。
A.2
B.3
C.5
D.7
10.期货公司变更注册资本时,应当经()审核。
A.国务院
B.国家工商总局
C.中国人民银行
D.中国证监会
11.期货公司不得向客户做获利();不得在经纪业务中与客
户约定分享利益或者共担风险。
A.说明
B.提示
C.保证
D.预测
12.在股指期货投资者适当性制度中,投资者申请开立股指
2023年云南期货从业资格考试模拟卷(3)--第4页
2023年云南期货从业资格考试模拟卷(3)--第5页
期货交易编码时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的
近期连续()个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资
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