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财务自查自纠整改报告(8篇)

财务自查自纠整改报告1

xx分行：

根据《XX分行20xx年一季度会计检查意见书》要求，我行由

财会部部牵头，组织XX分行营业部、xx支行、xx支行对意见书

中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如

下：

一、组织工作

2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，XX

营业部、xx支行、xx支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，

会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于2月22日将检查

发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改

结果。财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。

二、整改措施及整改完成情况

（一）加强会计业务培训，提高会计人员风险意识

针对“会计人员风险意识淡薄”“查询查复不规范。”的情

况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、

营业结束后组织集中培训。会计管理部门根据实际需要不定期地

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对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，

限度减少因制度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质

量。

财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作

规程》和《票据业务风险提示》的学习，参加人员为各级会计管

理人员、XX行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、

查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读，纠正我行做业务

中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和管理。

各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况，

财会部根据报送的记录抽查录像，跟踪员工学习的动态，通过季

度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习效果。

（二）加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养

针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行进行了

一系列的会计人员调整，充实一线会计员工队伍，加强后备会计

人员储备。具体是

第一步，由xx行二级主办x接替xx担任xx支行会计主管。xx调

回XX分行工作，主要负责票据管理等重要职责。x支行录用的会

计主管在对公柜台担任会计经办工作。

第二步，新入行的柜员先到现金柜台临柜学习，将现金区工作满

3年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是

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为了充实XX营业部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并加强柜

面票据、账户管理。另外财会部加紧了事后监督岗位人员的招聘，

预计近期会计管理人员会增加充实。

（三）建立健全岗位责任制，明晰会计岗位职责

“会计档案管理混乱”“现金和重要物品管理存在风险隐患”

的问题，我行分析原因是由于柜员间职责不清，操作不规范导致

的。整改措施是，对营业室人员进行明确分工，进一步健全会计

岗位责任制。会计人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自

查和改进，发现问题，及时解决。具体为：各机构会计主管梳理

本机构会计人员岗位，结合本行的实际情况重新拟定岗位职责，

加强各岗位的协调性，和操作的连贯性，尤其将大量的会计后台

业务做明细划分，避免一人兼职过多，无法履职的情况。会计主

管将新一版的岗位职责表报送财会部，财会部对职责表进行把关，

提出意见建议，并照此分工进行会计监督检查。

（四）优化改革柜面流程，强化各项制度实施细则的建设目

前我行存在柜面流程不尽合理，柜员操作存在逆流程的现象。对

此问题我行采取的措施是，根据《兴业银行会计内控要点》、《必

知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来确定。制定会计

管理制度实施细则，本着保证会计工作有序进行，科学合理，便

于操作和执行的`原则。全面规范本单位的各项会计工作。只有制

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定了先进合理的实施细则和操作流程，会计工作才能避免出现纰

漏和风险。

近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通知》对风险

监测信息回复要求、会计管理、业务操作提出了要求。修订了《现

金管理实施细则》对现金管理、查库管理执行操作按上级行制度

做出了新的规定。营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库管理

操作流程》，对印鉴卡使用管理流程进行了规范，

（五