2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我提分评估精品.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范自我提分评估(附答案)

单选题（共50题）

1、基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（）。

A.销售人员的行为

B.社会关系

C.奖惩情况

D.诚信记录

【答案】B

2、（）不属于我国基金销售的方式。

A.商业银行代销

B.证券公司代销

C.保险公司代销

D.财务公司代销

【答案】D

3、（2016年真题）关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是

（）。

A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法

B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

C.应建立研究报告质量评价体系

D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度

【答案】D

4、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经

营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。

A.原则

B.目标

C.基本要素

D.机制

【答案】B

5、（2017年真题）基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或

者行为，应在其发生后10个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国反洗钱监测分析中心

C.中国人民银行

D.中国证券投资基金业协会

【答案】B

6、基金管理人的宣传推介材料，应当报（）备案。

A.中国证监会机构部

B.中国银监会

C.中国证监会派出机构

D.中国基金业协会

【答案】C

7、（2017年真题）基金销售渠道审慎调查包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

8、(2017年)某开放式基金与2017年7月3日成立，并于8月8日开放日申购

赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（）。

A.7月3日至8月7日每日都披露该基金的份额净值

B.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值

C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值

D.8月8日起披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值

【答案】B

9、下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是

（）。

A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收

取相关费用

B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用

C.不得对投资者做出盈亏承诺

D.对不同投资者违规收取不同费率的费用

【答案】D

10、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（）

原则。

A.基金份额持有人利益优先

B.基金管理公司利益优先

C.风险最小化

D.利润最大化

【答案】A

11、下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（）。

A.准确性

B.真实性

C.规范性

D.完整性

【答案】C

12、B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A

基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募

基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息

技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为

密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基

金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门

派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信

息以父母证券账户买入部分股票。

A.信息披露违规

B.利用末公开信息交易

C.窃取并买卖个人信息涉嫌侵权

D.非法侵入计算机系统

【答案】A

13、某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理

的（）。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.效益性原则

【答案】C

14、《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（）。

A.只能由销售机构办理

B.只能由基金管理人办理

C.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

D.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

【答案】C

15、（2016年真题）以下材料中，在公开募集